一、项目概况
该项目位于中部某地级市，某省农科院与该市政府签订了合作协议，拟打造一个集服务办公、综合管理、科研试验、成果转化、科技展示、集成示范、科普培训、创意农艺、文化休闲等功能为一体的现代科技农业集成示范基地。该项目用地为划拨用地。
二、项目PPP模式设计建议
由于关于土地用地指标的相关信息，如科研用地和旅游观光用地等的比例和建筑物规格，用地红线等未有具体的信息，按照该农业科技创新与集成示范基地总体规划中确定的大概区域划分来假定将由一部分土地可用作旅游观光及餐饮、酒店等。
本项目拟采用PPP模式，以全园区开发或部分主要楼宇或基础设施开发为目标，以政府购买服务、政府缺口资金补贴为基础，引入社会资本，明确双方的权利和义务，利益共享、风险分担，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，形成可靠的伙伴式合作关系，以确保合作的顺利完成。
1、合作主体构成如下：
合作主体：政府/政府授权机构＋社会资本；
2、项目公司股东构成：
《PPP项目合同指南》规定：“项目公司可以由社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立。但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权”。建议项目公司的注册资本金占项目总投资额的20%，其中，政府占项目公司的20%股权，社会资本占项目公司的80%股权。
3、运作模式：
国家发展改革委关于切实做好《基础设施和公用事业特许经营管理办法》贯彻实施工作的通知规定：“在能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程、社会事业等基础设施和公用事业领域，广泛筛选适宜开展特许经营的项目，深化前期研究，谋划重点推进项目，积极运用建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营-移交（BOOT）、建设-移交-运营（BTO）以及设计-建设-融资-运营（DBFO）、改建-运营-移交（ROT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）、运营管理（O&M）等方式开展特许经营”。
本项目的具体运作方式暂定为BOT（建设-运营-移交），但不排除其他合作方式的可能性。
1、由某省农业科学院作为实施机构负责项目组织实施和各项具体工作的安排，通过法定程序选择符合条件的社会投资人。
2、实施机构依法定程序选取优秀的社会资本，签署相关PPP协议，由社会资本和某省农业科学院共同出资组建项目公司，资本金由社会投资人和某省农业科学院按投资比例注入，注入形式包括但不限于现金，其余部分由项目公司通过自筹解决。
3、实施机构与项目公司签订PPP项目合同，授予项目公司特许经营权，负责本项目的投资、建设、运营、管理、维护所有项目设施。由政府授予项目公司科技创新范围内政府平台部分服务职能，每年由市政府在财政上给予固定的运营经费和资金缺口补贴支持，项目公司可在合法合规基础上，自行提供高附加值的创新创业投资和旅游及商业服务，并自行承担风险和责任。也可以由农科院与项目公司约定将项目的运营分为商业部分和科研部分，科研部分的运营交由某省农科院来运营，其他由项目公司来运营，以更合理的分配工作内容。
4、合同期满后，项目公司将项目设施无偿、完好移交给政府或政府指定机构。
5、项目建设和运营需在社会、安全方面接受政府的监督和管理。
其他参考模式：（1）BTO+特许经营
该项目也可以采用BTO模式，即建设、移交、运营。
操作流程：由社会资本中标后与政府签订BTO协议，再与政府授权机构组成SPV（项目公司），项目公司与政府签订《特许经营合同》。政府方以现金出资入股项目公司20%的股份。社会资本以资金入股，其余资金再向金融机构融资。项目公司完成项目建设后移交给政府，再由政府授权社会资本方运营、管理、维护。
（2）RLT + 特许经营
该项目也可以采用采用RLT模式，即改建、租赁、移交。
操作流程：由社会资本中标后独立成立项目公司，与政府授权机构组成SPV（项目公司），项目公司与政府签订RLT协议及《特许经营合同》。政府方以资金入股，但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。社会资本以资金入股，其余资金再融资。后由政府授权机构以政府补贴从项目公司承租改建后基地园区的场馆及设备。政府授权机构负责运营，社会资本方获得合理回报，期满后由项目公司移交政府。
（经办律师：陈律师，联系方式：18665079800）
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