近日，国务院国有资产监督管理委员会颁布《中央合规管理企业办法》（以下简称《办法》），以国资委令的形式印发，通过部门规章对中央国有企业进一步深化合规管理提出明确要求，将于2022年10月1日起施行，并要求地方国有资产监督管理机构参照执行。与2018年印发的《中央企业合规管理指引（试行）》相比，《办法》更加突出刚性约束，内容更全、要求更高、措施更实，主要体现在以下几个方面：
首席合规官由总法律顾问兼任，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。
《办法》提出“管业务必须管合规”，业务及职能部门需承担合规管理主体责任，建立本部门业务合规管理制度和流程，开展风险识别评估，编制风险清单和应对预案。定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。还需设置合规管理员，接受合规管理部门指导和培训。
构建分级分类的合规管理体系。1、合规基本管理制度，包括总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。2、重点领域以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。
全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库。
定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价。
建立常态化合规培训机制，建立年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
《办法》对合规作出了定义，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。因此，合规管理业务是一项系统性业务，通常的常年法律顾问服务还达不到合规体系所要求的服务事项的深度和广度，也不是单靠公司内部法务人员能够完成的工作，更适合由具有综合性视角的律师团队提供专项法律服务。
作者/ 陈熙
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