香港证监会＆交易所 | 盈叔带你一探究竟- 大数跨境

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嘿嘿嘿

不知道宝宝们昨天看完盈叔的干货大放送

一般人没机会知道的香港金管局“内幕“，投资大牛亲授干货【实盈杯交流之旅】

（▲点击回顾）

是不是有满满的收获呢

本周二也就是7月26号，盈叔继续跟随实盈杯交流活动在香港，与加拿大罗特曼国际交易竞赛（RITC）、香港高校量化演算交易大赛（HKIUATC）的七支精英量化团队一起，来到两个香港金融界的重量级场所，让叔大开了眼界。

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--香港证监会究竟是管什么的，和大陆的证监会有什么区别？

--香港交易所是不是和港剧里的一样热火朝天呢？

盈叔带你去一探究竟！

第一站

/ 香港证监会：公平性、效率、竞争力、透明度 /

香港证券及期货事务监察委员会（简称香港证监会，Securities & Futures Commission of Hong Kong），是香港政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。它的职责是统一监督管理香港证券期货市场，维护证券期货市场交易秩序，保障其合法运行。

说得那么复杂，

所以证监会究竟是干嘛的呢？

辨识及评估风险：

就像发牌科会採取若干措施，来评定哪些牌照申请人或会为投资者带来不能接受的风险，并按一套指标来评估持牌公司的财务风险。

监察或追踪已确定的风险：

中介机构监察科进行视察，以确定中介人是否有失当行为。而法规执行部每天会监察证券及期货市场的交易活动，来搜集有关市场失当行为的证据。

防范或限制风险：

例如投资者教育中心经常推行教育活动，可以让投资者更加了解本身的权益，认识保障自己的措施。

打击失当行为及处理投资损失的制裁或补救措施：

如果那些可恶的证实中介人作出失当行为，证监会可能会实施纪律制裁。另外，若有投资者因中介机构倒闭而蒙受损失，那么，投资者赔偿计划可发挥补救作用。

既然来到了香港的证监会了，

那我们就来看看它和大陆的证监会究竟有哪些地方不一样：

中国证监会职责（部分）

　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；

　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；

　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

……

香港证监会之监管目标和职责

1）维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；

2）提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；

3）向投资于或持有金融产品的公众提供保障；

4）尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；

5）减低在证券期货业内的系统风险及採取与证券期货业有关的正当步骤，以协助材政司司长维持香港在金融方面的稳定性；

6）在实践我们的使命时，我们旨在确保香港作为国际金融中心能够继续取得成功并向前迈进。

叔作了简单对比，有以下发现：

1.中国证监会真是蛮辛苦，任务很多；香港证监会看上去没那么多职责。

2.但仔细看，中国证监会规定的多是自身的职权和其所要干的具体事务，至于行使这些职权和干这些事要达到什么目标，没有明确交代；相反，香港证监会明确交代了其工作所要达到的目标，至于为达致该目标而应履行什么职权和干什么事则未详细说明。

3.中国证监会职责的确定是依据相关法律法规（中国的法律的确是太多了，列举起来不方便，呵呵），香港证监会的规管目标是依据《证券及期货条例》，很明确。

重要的是香港的证监会已经开始有专门的部门，来监管量化交易（智能交易）。

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所以香港的金融管理制度真的较为规范，金融发达也不是浪得虚名的。

至少人家规规范范赚钱，踏踏实实发达啊。

第二站

/ 香港交易所：香港大时代的历史缩影 /

香港交易及结算所有限公司（简称港交所，Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，英文简称HKEx，）是全球一大主要交易所集团，也是一家在香港上市的控股公司，在香港及伦敦均有营运交易所，旗下成员包括香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司、香港中央结算有限公司、香港联合交易所期权结算所有限公司及香港期货结算有限公司，还包括世界首屈一指的基本金属市场──伦敦金属交易所（London Metal Exchange，简称LME）。

香港交易所这么牛逼哄哄，大家都有所听闻。不过盈叔这个广东仔，对香港交易所最深的印象肯定是三色台里面《大时代》里丁蟹在交易所与方展博在一场股票升跌市中对赌决斗的豪气，交易所里形形色色的人，都是抱着一夜暴富的希望，在其中演绎着喜怒哀乐。