2022年7月，国家知识产权局发布2021年度专利实施许可使用费相关数据。该数据来源于经国家知识产权局备案的专利实施许可合同情况，采集了合同中明确的支付方式、交易金额、提成费率等关键信息，并进行多维度数据分析，披露专利与国民经济行业的映射关系和专利许可行为中的很多真实数据，为开展知识产权许可、交易中的评估定价以及侵权赔偿数额确定提供数据参考。本文利用incopat专利数据库，对许可合同备案日期为2021年的专利实施许可情况开展进一步分析，以期揭示更多信息供相关主体开展专利实施许可工作参考。
国家知识产权局公布2021年专利实施许可涉及专利16,125件，而通过incopat专利数据库检索得到的专利量为16,133件，相差8件，误差可忽略，下文分析的专利样本数据以incopat专利数据库检索为例。
1、专利类型及申请趋势
2021年经备案的16,133件专利中，截至目前已授权的发明专利7,834件，实用新型专利5,724件，外观设计专利2,041件，还有实质审查中的发明专利申请534件。
从专利申请年份看，2021年许可备案涉及的专利以近几年提交的专利为主，比如2017-2021年申请的专利量占62.66%以上，但其申请日最早可到2001年，少量专利在保护期届满前甚至不足1个月仍在进行专利实施许可及备案。有可能该技术已经成熟应用在被许可人的产品中，虽然专利技术保护期所剩无几，但仍属获法律保护的技术而继续采取被许可实施的方式。
图1 2021年我国专利实施许可备案涉及专利的申请趋势
比如，西安西电捷通无线网络通信股份有限公司在2021年11月23日，将其专利ZL01145395.8（宽带无线IP系统移动终端的安全接入方法）和ZL01131790.6（一种移动终端跨IP网际漫游的方法）分别普通许可给杭州施强教育科技有限公司、易科奇通信技术(深圳)有限公司、新锐亚科技(北京)有限公司和广州能创信息科技有限公司等4家企业使用。而专利ZL01145395.8的专利权有效期届满时间是2022年1月28日，ZL01131790.6的专利权有效期届满时间是2021年11月30日。
在专利权有效期届满2021年7月6日前，卢森堡地板工业有限公司在2021年上半年将其专利ZL01811472.5（屋面盖板），分别普通许可给张家港市易华润东新材料有限公司、江苏正美生态木业有限公司等12家企业使用。由此可见，价值越高的专利技术，即便在保护期届满临近期限仍在发挥其价值作用，不可忽视。
2、专利申请人所属省份
从专利申请人的地域分布来看，排名前五位依次是浙江、江苏 、广东、上海和北京，而且前10位省份主要集中在长三角、珠三角和中部。此外，2021年许可备案涉及专利的申请人所属地域未曾覆盖到的是西藏、宁夏和澳门。
图2 2021年我国专利实施许可备案涉及专利申请人所属省份
3、 专利申请人类型及主要申请人
从专利申请人类型来看，2021年许可备案涉及的专利权人主要是企业，占71.34%，而大专院校18.06%，个人8.04%，科研单位1.52%，机关团体0.57%，其他0.46%。
图3 2021年我国专利实施许可备案涉及专利申请人类型
排名前20位的专利申请人中，有13家企业和7家科研院校，广州华多网络科技有限公司（下称华多网络）和展讯通信（上海）有限公司（下称展讯通信）以涉及许可的专利申请数量接近500件分别居榜首和榜眼，而江苏省属大专院校淮阴工学院位居第三。淮阴工学院近年的知识产权发展迅猛，据2021年相关报道显示，淮阴工学院曾位于中国高校专利转让榜第78位、全国专利许可排行榜第68位，2022年获批高校院所知识产权运营能力提升计划项目，并连续多年荣获“江苏省知识产权工作先进集体”、“江苏省技术转移工作创新奖”。
而且从许可的专利类型来看各有特点。比如华多网络、展讯通信、北京元心科技有限公司（下称元心科技）、路博润公司（下称路博润）、重庆重邮信科通信技术有限公司，均属新一代信息或通信技术领域，其专利主要以发明专利为主，专利保护客体多是系统产品或方法；而重庆长安汽车股份有限公司和金华市亚虎工具有限公司则以外观设计专利为主，多是汽车整体/局部、工具工作操作台等外观形状；金华市亚虎工具有限公司、东旭集团有限公司（东旭科技）、四川旭虹光电科技有限公司、中民筑友科技投资有限公司等以实用新型为主。科研院校方面，淮阴工学院、江苏科技大学、南京林业大学、南京邮电大学、杭州电子科技大学、北京航空航天大学涉及许可的专利类型几乎都是发明专利，而无锡商业职业技术学院则几乎是实用新型专利。
图4 2021年我国专利实施许可备案涉及专利申请人排名前20
1、许可类型
从许可类型来看，2021年经国家知识产权局备案的许可行为以普通许可为主，占78.14%，独占许可17.05%，排他许可是4.73%，还有0.09%的分许可。
图5 2021年我国专利实施许可备案的许可类型
其中，开展分许可的当前权利人主要有海尔集团/青岛海尔特种冰柜有限公司（简称海尔公司）、喜恩吉株式会社等。海尔公司主要通过普通许可给全球最大的中文葡萄酒搜索平台——深圳红酒世界电商股份有限公司，并允许深圳红酒世界电商股份有限公司（简称红酒世界）将该专利在约定范围内再次许可给红酒世界绝对控股公司——青岛博芬智能科技股份有限公司使用。喜恩吉株式会社则通过普通许可给万博株式会社，再由万博株式会社分许可给山东嘉泰交通设备有限公司、中国重汽集团济南橡塑件有限公司。
2、许可人与被许可人排名
图6 2021年我国专利实施许可备案涉及专利许可人和被许可人排名前20（左：许可人，右：被许可人）
从许可人来看，14家企业和6家大专院校在2021年度的专利许可备案量排名进入了前20位，其许可的专利总量占到当年许可备案量25%左右。部分许可人之间存在控股、可能实际控制人或其他关联关系。进一步结合许可人和被许可人的情况分析，可知部分许可人与被许可人之间，尤其是企业之间的许可，主要还是以控股或其他关联公司的许可为主。
比如，居于许可人排名首位的芯鑫融资租赁有限责任公司（含北京、厦门、天津等子公司，下称芯鑫租赁），其645件专利均以独占许可给被许可人排名首位的展讯通信。芯鑫租赁是国内目前唯一专注于集成电路产业的融资租赁公司，由国家集成电路产业投资基金牵头发起，联合中芯国际、长电科技、清华紫光等半导体产业龙头和上海、北京、浙江、深圳等产业聚集区地方国资及专业投资机构组成，排在全国融资租赁公司第三位，正逐步深耕集成电路为代表的战略性新兴产业，累计实现投放1289亿元，70%以上投向了集成电路及半导体领域。据了解，2018年9月末，芯鑫租赁业务前五大客户中就有展讯通讯。而展讯通信成立于2001年，曾是纳斯达克上市公司，现已退市，主要从事新一代无线通信专用集成电路产品和系统的开发与销售，为无线通信终端厂商、设计公司提供可快速市场化的无线终端整体解决方案，2014年被紫光展锐（上海）科技有限公司以绝对控股方式收购，2018年销售额超过了120亿元。展讯通信2018-2020年期间曾将650多件专利转让给芯鑫租赁，并在2018年和2021年从芯鑫租赁获得独占许可使用的权利。
华多网络300多件专利许可中，绝大多数以普通许可方式，许可给广州方硅信息技术有限公司（简称方硅信息）使用（占比94%），还有许可给广州市百果园网络科技有限公司、广州虎牙信息科技有限公司等，而方硅信息几乎同样将其291件专利普通许可给华多网络使用。华多网络和方硅信息之间可能存在程度较深的相互交叉许可情况或某种关系关系。方硅信息成立于2016年，2020年广州欢聚时代信息科技有限公司曾以100%控股收购方硅信息，但1个多月后即退出，目前广州熙凌科技有限公司是方硅信息的全资控股股东。方硅信息关联公司之一是拥有YY直播的广州津虹网络传媒有限公司，YY直播是国内最早的网络视频直播平台之一和领先的泛娱乐直播平台，开创了工会体系、虚拟礼物、视频连麦、欢乐斗、跨平台合作等行业模式。
绵阳骏伟科技有限公司（下称绵阳骏伟）实际上是受东旭光电科技股份有限公司（下称东旭光电）控股，其专利普通许可给了河北光兴半导体技术有限公司、河北光阳电子技术有限公司和河南旭阳光电科技有限公司。而且，绵阳骏伟2021年实施许可后再将其专利权属转让给其全资控股公司——四川虹科创新科技有限公司，后者在2022年继续将受让后的专利进行普通许可。而东旭光电在许可对象方面表现得更为宽泛，除了许可给其曾入股后退出的河北光兴半导体技术公司外，还许可给了四川中浦智慧集团有限公司、河南曲显光电科技有限公司等单位实施使用。
重庆长安汽车股份有限公司将224件专利普通许可给其绝对控股的重庆长安新能源汽车科技有限公司。金华市亚虎工具有限公司的专利许可给浙江连冠科技有限公司，这两家单位属于相同的实际控制人关系。美国路博润公司则将其专利许可给控股公司路博润添加剂（珠海）有限公司。元心信息科技集团公司将其专利许可给其控股公司北京元心君盛科技有限公司。筑友智造科技投资有限公司同样将其专利普通许可给其中民筑友相关联的公司。此外，广州小鹏汽车科技有限公司（简称小鹏汽车）同样将其专利普通许可给肇庆小鹏新能源投资有限公司和肇庆小鹏汽车有限公司，其中小鹏汽车绝对控股广州橙行智动汽车科技有限公司，后者百分百控股肇庆小鹏汽车有限公司，再百分百控股肇庆小鹏新能源投资有限公司。
在大专院校方面，江苏科技大学普通许可给其江苏科技大学技术转移中心负责运营，该单位是1998年成立的技术转移载体，2014年被国家科技部确定为国家技术转移示范机构，2021年变更市场主体类型全民所有制为有限责任公司，投资人由江苏科技大学变更为江苏科大资产经营有限公司。这是江苏科技大学为促进学校技术成果的转移转化所作出的重要举措。江苏电子信息职业学院是江苏北部地区唯一的信息类职业技术学院，2021年专利许可的对象主要是其所在江苏淮安地区的企事业单位，是技术成果本地化的典型例子。
3、专利许可与融资租赁
值得注意的是，无论是许可人还是被许可人排名前20中，都出现不是创新研发主体的融资租赁单位类型，比如许可人芯鑫租赁，被许可人南京江北新区扬子科技融资租赁有限公司、广东耀达融资租赁有限公司（简称耀达公司）。
如上文所述，芯鑫租赁独占许可给展讯通信实施的专利绝大部分是受让自展讯通信的。而南京江北新区扬子科技融资租赁有限公司被许可的专利则由南京诺尔曼生物技术有限公司、南京聚锋新材料有限公司等单位独占许可的，而且这些专利几乎同时被质押，质权人为南京江北新区绿色融资担保有限公司。
佛山市通润热能科技有限公司、广东天安新材料股份有限公司、佛山市浩丰重工有限公司等单位通过专利权独占许可且质押给耀达公司，形成预期收益现金流，耀达公司通过2020年成功发行的全国地级市首单知识产权证券化产品——“兴业圆融-佛山耀达专利许可1-5期资产支持专项计划”，为上述企业提供500-5000万元不等的融资款项。该专项计划总发行金额为10亿元，产品票面利率3.9%，是全国首个实现对底层资产全生命周期监控的证券化产品，第一期发行规模3.81亿元，面向佛山市17家科创型企业汇聚65件发明专利和92件实用新型专利。
可见，专利权人通过专利权独占许可给融资租赁等金融担保公司，再进行专利权质押融资获得融资贷款，对于急需资金扩大研发创新和生产的急速发展中的企业来说具有极大的帮助。
4、许可人大专院校许可人排名
从大专院校许可情况来看，综合性大学和高职类院校的许可情况不分伯仲，其中以淮阴工学院的专利许可量遥遥领先与其他大专院校，其次是江苏电子信息职业学院、江苏科技大学、南京林业大学和南京邮电大学相差不多。从地域来看，也主要集中在江苏省和浙江省，而广东省仅有南方科技大学挤进前20位，许可量为77件，其中73件以排他许可方式、4件以普通许可方式，对象包括深圳市核幔海洋科技有限公司、深圳初柔科技有限公司等。而深圳市核幔海洋科技有限公司和深圳初柔科技有限公司均为由南方科技大学教授为实际控制人、南方科技大学控股的深圳市南科大资产经营管理有限公司占股30%所成立的公司。
表1 2021年我国专利实施许可备案涉及许可人专利排名前20
利用专利数据库，对2021年经国家知识产权局备案的专利实施许可情况进行分析可知，2021年实施许可涉及的专利中，其申请日集中在2017-2021年，总的来说是许可专利既有授权专利也有处于实质审查中的专利申请。无论是专利申请人还是大专院校专利许可人所属省份，均以长三角、珠三角和中部地区为主，尤其是江苏省和浙江省，专利实施许可工作非常亮眼。
许可行为涉及的专利申请人中以企业为主。与大专院校技术产业化、产品化或市场化方面不足而更多采取转让方式进行技术成果转化为主不同，企业是直面市场、产品取得技术优势便能进一步保持市场竞争地位，因此企业在专利成果运营转化方面主要还是采取“权利在手”的许可方式。
总体看，专利许可类型主要以普通许可为主，但对于有一定实力的企业来说，专利实施许可仍以其控股子母公司、实际控股人关系或其他关联关系公司之间的相互许可为主，比如排在前20位专利许可量的企业许可与被许可之间。
另外，值得注意的是，投融资基金或融资租赁公司越来越关注科技创新和知识产权融资的问题。比如，企业将其拥有的专利权通过独占许可方式，许可给融资租赁公司，并同时采取专利质押的方式从中获得融资贷款，对于急需资金扩大研发创新和生产的急速发展中的企业来说具有极大帮助。
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