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为引导深圳市中小企业走专精特新发展道路，提升中小企业创新能力和专业化水平，促进中小企业高质量发展，助力推进产业结构升级，加快建设现代化经济体系，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于促进中小企业健康发展的指导意见》、工业和信息化部《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（以下简称《办法》）和《深圳经济特区中小企业发展促进条例》、《深圳市人民政府关于加快培育壮大市场主体的实施意见》等文件规定，结合实际，制定本实施细则。
一、参评条件
参评深圳市优质中小企业，应在深圳市内（含深汕特别合作区）工商注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》，企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。
二、评价和认定
创新型中小企业评价标准、专精特新中小企业认定标准和专精特新“小巨人”企业认定标准由工业和信息化部《办法》发布，本市遵照执行
结合本市产业状况和中小企业发展实际，深圳市专精特新中小企业认定标准中的“特色化指标”，由以下内容组成：
（一）符合深圳产业发展定位和市场主体培育体系 (满分5分)
A.属于深圳市20个战略新兴产业集群分类 （3分）
B.属于入库“四上”企业 （2分）
C.不属于以上情况 （0分）
（二）企业研发创新水平 (满分10分)
A.获得国家高新技术企业、国家技术创新示范企业、国家知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）（2分）
B.拥有经认定的市级以上研发机构（2分）
C.至少一项产品被认定为市级以上首台（套）、首批（次）或首版（次）（2分）
D.纳入国家绿色制造名单（绿色园区除外）（2分）
E.近三年进入中国（深圳）创新创业大赛行业决赛获奖名单（2分）
深圳市创新型中小企业评价
由企业按属地原则自愿登录培育平台参与自评，企业所在区中小企业主管部门根据评价标准，对企业自评信息和相关佐证材料进行审核和实地抽查，将符合评价标准的企业向市工业和信息化局推荐，市工业和信息化局对各区推荐企业进行抽查，抽查通过的由各区中小企业主管部门进行公示。公示无异议的，由市工业和信息化局公告为深圳市创新型中小企业。
深圳市专精特新中小企业认定
由深圳市创新型中小企业按属地原则自愿登录培育平台提出申请，企业所在区中小企业主管部门根据认定标准，对企业申请材料和相关佐证材料进行初审和实地抽查，初审通过的向市工业和信息化局推荐。市工业和信息化局组织对企业申请材料和相关佐证材料进行审核，视情况可委托第三方机构进行评审，开展实地抽查，结合年度认定规模对满足条件的企业择优公示，公示无异议的，由市工业和信息化局认定为深圳市专精特新中小企业。
国家专精特新“小巨人”企业认定
由专精特新中小企业按属地原则自愿登录培育平台提出申请，企业所在区中小企业主管部门根据认定标准，对企业申请材料和相关佐证材料进行初核和实地抽查，初核通过的向市工业和信息化局推荐。市工业和信息化局组织对企业申请材料和相关佐证材料进行初审，视情况可委托第三方机构进行评审，开展实地抽查，初审通过的向工业和信息化部推荐。工业和信息化部组织对被推荐企业进行审核、抽查和公示。公示无异议的，由工业和信息化部认定为专精特新“小巨人”企业。
三、注意事项
经公告的深圳市创新型中小企业有效期为三年，每次到期后由企业重新登录培育平台进行自评，参照创新型中小企业评价程序，经市工业和信息化局公告后，有效期延长三年。经认定的深圳市专精特新中小企业有效期为三年，每次到期后由市工业和信息化局组织复核，参照专精特新中小企业认定程序，复核通过的，有效期延长三年。为加强政策衔接，在复核期间，原名单依然有效；在复核名单发布后，原名单自动失效，以复核通过的企业名单为准。国家专精特新“小巨人”企业有效期及复核要求，由工业和信息化部确定。
有效期内的深圳市创新型中小企业、深圳市专精特新中小企业和国家专精特新“小巨人”企业，应在每年4月30日前通过培育平台更新企业信息，并对信息的真实性和准确性负责。未及时更新企业信息的，取消复核资格。
有效期内的深圳市创新型中小企业、深圳市专精特新中小企业和国家专精特新“小巨人”企业，如发生更名、合并、重组、跨省迁移、设立境外分支机构等与评价认定条件有关的重大变化，应在发生变化后的3个月内登录培育平台，填写重大变化情况报告表。不再符合评价或认定标准的深圳市创新型中小企业和深圳市专精特新中小企业，由区级中小企业主管部门初核，报市工业和信息化局核实后取消公告或认定；不再符合认定标准的国家专精特新“小巨人”企业，由市工业和信息化局核实后报工业和信息化部，由工业和信息化部取消认定。对于未在 3个月内报告重大变化情况的，取消复核资格，或直接取消公告或认定。
有效期内的深圳市创新型中小企业、深圳市专精特新中小企业和国家专精特新“小巨人”企业，如发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故，或严重失信、偷漏税等违法违规行为，或被发现存在数据造假等情形，直接取消公告或认定，且至少三年内不得再次申报。
深圳市创新型中小企业评价标准
一、公告条件
评价得分达到 60 分以上（其中创新能力指标得分不低于 20 分、成长性指标及专业化指标得分均不低于 15 分）， 或满足下列条件之一：
（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励。
（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、
知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。
（三）拥有经认定的省部级以上研发机构。
（四）近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实
缴额）500万元以上。
二、评价指标
包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为 100 分。
（一）创新能力指标（满分40分）
1.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）
A. Ⅰ类高价值知识产权1项以上（20分）
B. 自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上（15分）
C. Ⅰ类知识产权1项以上（10分）10
D. Ⅱ类知识产权1项以上（5分）
E. 无（0分）
2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）
A. 5%以上（20分）
B. 3%-5%（15分）
C. 2%-3%（10分）
D. 1%-2%（5分）
E. 1%以下（0分）
（二）成长性指标（满分30分）
3.上年度主营业务收入增长率（满分20分）
A. 15%以上（20分）
B. 10%-15%（15分）
C. 5%-10%（10分）
D. 0%-5%（5分）
E. 0%以下（0分）
4.上年度资产负债率（满分10分）
A. 55%以下（10分）
B. 55%-75%（5分）
D. 75%以上（0分）
（三）专业化指标（满分30分）
5.主导产品所属领域情况（满分10分）
A.属于《战略性新兴产业分类》（10分）11
B.属于其他领域（5分）
6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）
A. 70%以上（20分）
B. 60%-70%（15分）
C. 55%-60%（10分）
D. 50%-55%（5分）
E. 50%以下（0分）
深圳市专精特新中小企业认定标准
一、认定条件
同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：
（一）从事特定细分市场时间达到 2 年以上。
（二）上年度研发费用总额不低于 100 万元，且占营业收入总额比重不低于 3%。
（三）上年度营业收入总额在 1000 万元以上，或上年度营业收入总额在 1000 万元以下，但近 2 年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到 2000 万元以上。
（四）评价得分达到 60 分以上或满足下列条件之一：
1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。
2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。
3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。
4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。
二、评价指标
包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为 100 分。
（一）专业化指标（满分 25 分）
1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5 分）
A. 80%以上（5 分）
B. 70%-80%（3 分）
C. 60%-70%（1 分）
D. 60%以下（0 分）
2.近 2 年主营业务收入平均增长率（满分 10 分）
A. 10%以上（10 分）
B. 8%-10%（8 分）
C. 6%-8%（6 分）
D. 4%-6%（4 分）
E. 0%-4%（2 分）
F. 0%以下（0 分）
3.从事特定细分市场年限（满分 5 分）每满 2 年得 1 分，最高不超过 5 分。
4.主导产品所属领域情况（满分 5 分）
A. 在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5 分）
B. 属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3 分）
C. 不属于以上情况（0 分）
（二）精细化指标（满分 25 分）
5.数字化水平（满分 5 分）
A. 三级以上（5 分）
B. 二级（3 分）
C. 一级（0 分）
6.质量管理水平（每满足一项加 3 分，最高不超过 5 分）
A. 获得省级以上质量奖荣誉
B. 建立质量管理体系，获得 ISO9001 等质量管理体系认证证书
C. 拥有自主品牌
D. 参与制修订标准
7.上年度净利润率（满分 10 分）
A. 10%以上（10 分）
B. 8%-10%（8 分）
C. 6%-8%（6 分）
D. 4%-6%（4 分）
E. 2%-4%（2 分）
F. 2%以下（0 分）
8.上年度资产负债率（满分 5 分）
A. 50%以下（5 分）
B. 50%-60%（3 分）
C. 60%-70%（1 分）
D.70%以上（0 分）
（三）特色化指标（满分 15 分）
9.符合深圳产业发展定位和市场主体培育体系 (满分5分)
A.属于深圳市20个战略新兴产业集群分类 （3分）
B.属于入库“四上”企业 （2分）
C.不属于以上情况 （0分）
10.企业研发创新水平 (满分10分)
A.获得国家高新技术企业、国家技术创新示范企业、国家知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）（2分）
B.拥有经认定的市级以上研发机构（2分）
C.至少一项产品被认定为市级以上首台（套）、首批（次）或首版（次）（2分）
D.纳入国家绿色制造名单（绿色园区除外）（2分）
E.近三年进入中国（深圳）创新创业大赛行业决赛获奖名单（2分）
（四）创新能力指标（满分 35 分）
11.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分 10分）
A. Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）
B. 自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）
C. Ⅰ类知识产权1项以上（6分）
D. Ⅱ类知识产权1项以上（2分）
E. 无（0分）
12.上年度研发费用投入（满分 10 分）
A. 研发费用总额 500 万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在 10%以上（10 分）
B. 研发费用总额 400-500 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 8%-10%（8 分）
C. 研发费用总额 300-400 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 6%-8%（6 分）
D. 研发费用总额 200-300 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 4%-6%（4 分）
E. 研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 3%-4%（2 分）
F. 不属于以上情况（0 分）
13.上年度研发人员占比（满分 5 分）
A. 20%以上（5 分）
B. 10%-20%（3 分）
C. 5%-10%（1 分）
D. 5%以下（0 分）
14.建立研发机构级别（满分 10 分）
A. 国家级（10 分）
B. 省级（8 分）
C. 市级（4 分）
D. 市级以下（2 分）
E. 未建立研发机构（0 分）
国家专精特新“小巨人”企业认定标准
专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。
一、专业化指标
坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到 3 年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近 2 年主营业务收入平均增长率不低于 5%。
二、精细化指标
重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少 1 项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于 70%。
三、特色化指标
技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到 10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。
四、创新能力指标
满足一般性条件或创新直通条件。
（一）一般性条件。需同时满足以下三项：
1.上年度营业收入总额在 1 亿元以上的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 3%；上年度营业收入总额在 5000 万元—1 亿元的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000 万元以上，且研发费用总额3000 万元以上、研发人员占企业职工总数比重 50%以上。
2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。
3.拥有 2 项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。
（二）创新直通条件。满足以下一项即可：
1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。
2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50 强企业组名单。
五、产业链配套指标
位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。
六、主导产品所属领域指标
主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。
来源：深圳市工业和信息化局
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