为推进基金行业加快培育并践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,规范公开募集证券投资基金管理人及其从业人员的职业行为,中国基金业协会于2021年8月发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》。
《指南》中明确要求基金管理人应当重视廉洁从业文化建设,建立、健全并有效落实廉洁从业的制度规范,强化内部管理、监督和问责机制;将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系,加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范;将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素,纳入人员管理体系;强化财务纪律,业务活动中产生的费用支出严格遵守公司的内部决策流程和具体标准;指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员的廉洁从业情况进行监督检查;加强对廉洁从业法律法规及公司内部廉洁从业相关制度规范的培训,开展形式多样的廉洁从业教育和警示活动,提高从业人员廉洁意识。
基金从业人员应树立良好的世界观、人生观、价值观和利益观,依法合规取得报酬或收入,在开展基金业务及相关活动中,严守廉洁从业底线,不得谋取不正当利益,不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或其他利益相关方输送不正当利益。
(内容来源:中国证券投资基金业协会官网)

