前海探索私募领域监管体制改革- 大数跨境

前海产发集团

2016-08-08

导读：前海探索私募领域监管体制改革2016年8月8日，深圳市前海深港现代服务业合作区管理局与深圳证监局（以下简称“

前海探索私募领域监管体制改革

2016年8月8日，深圳市前海深港现代服务业合作区管理局与深圳证监局（以下简称“双方”）在前海签订合作备忘录，针对前海深港现代服务业合作区内注册的私募投资基金行业打造协同监管新模式。此次合作的目标是建立前海私募领域风险防控协作机制，强化监管与服务的协同，促进监管与市场自律的结合，推动金融创新和金融监管的良性互动，有效防范和化解金融风险。签约仪式后，双方组织了深港两地基金业自律组织座谈会，香港中资基金业协会、深圳市投资基金同业公会和中证信用增进公司等机构围绕私募行业的发展创新、行业自律以及跨境合作等问题进行了深入的讨论。

我国“十三五”《规划纲要》中明确要求：“改革并完善适应现代金融市场发展的金融监管框架，明确监管职责和风险防范处置责任”，“完善中央与地方金融管理体制”，“建立针对各类投融资行为的功能监管和切实保护金融消费者合法权益的行为监管框架，实现金融风险监管全覆盖。”双方此次签订的《私募基金监管合作备忘录》，是在党中央、国务院、广东省和深圳市关于金融风险防控的工作部署下，中央驻地方金融监管机构和地方金融安全协调力量在具体金融监管领域开展的实质性合作。双方将联合针对前海私募领域开展系统摸排，全面掌握前海私募机构情况和风险底数；合作建立私募风险信息系统，建立信息与数据归集和共享机制，并共同制定管理办法，实现有效预警；共同协调有关部门推动前海私募领域诚信体系建设，针对排查工作中发现的重大风险和违法违规线索对私募机构开展现场检查；共同探索研究在前海试点推出前海私募行业公约，推动前海私募机构做出诚信承诺。

前海作为国务院批复的我国金融业对外开放试验示范窗口，有基础、有责任在金融监管体制改革方面进行探索，做出示范。从2012年国务院批复支持前海开发开放22条政策以来，金融和类金融机构入驻前海的势头强劲。截至2016年6月底，前海金融和类金融机构达45427家。其中持牌机构110家,包括银行业持牌机构31家、证券业60家和保险业19家。征信、支付等各类新兴金融机构门类齐全。此外在前海注册的商业保理机构2961家，数量占全国2/3；融资租赁1234家，规模占全国1/3；要素交易平台19家；小额贷款公司36家；信用担保公司260家；私募股权投资基金达4万多家。与此同时，机构和业务的聚集也给金融风险防控工作带来巨大挑战。

前海深港现代服务业合作区管理局历来高度重视金融监管创新和合作，2013年，经中国证监会批准，深圳证监局在前海设立了监管办公室，负责在深圳证监局授权范围内，更好地推进证券期货领域的改革开放；2016年3月，前海管理局又在金融创新处加挂“金融安全协调办公室”牌子，加大对前海金融风险防范与协调的工作力度。此次双方共同签署的合作备忘录，是在此前双方监管合作基础上的进一步深化和升级，双方将以此次合作为契机，继续加强日常监管协作，发挥和利用前海的机制创新优势，为国家层面金融监管创新探索路径，为更好地发挥金融服务经济社会发展作用积累改革经验。

来源：前海管理局

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