前言
╱
缘
╱在你和金融之间
我是海湾，是帆
是缆绳忠实的两端
我是日历，是罗盘
是暗中滑行的光线
我是呼吸，是床头
是陪伴星星的夜晚
—金融小伙伴
嘉宾介绍
翁师姐
南京大学经济法学硕士
现就职于华泰证券合规法律部
刘师兄
复旦大学法律硕士
现就职于兴业证券资管风控部
Sharing
翁学姐：
1.合规法务工作基本介绍：合规不等于投行的内合工作；法律：防范业务法律风险à合同的审核，创新业务的法律审核，诉讼的应对，知识产权等等法律事务；合规：防范业务的合规风险à业务的合规审核，创新业务的合规论证，信息隔离墙，反洗钱，员工行为，投资监督，外部的监管沟通、协调，投诉处理。
2.个人工作感受：性价比不错,工作收入稳定，不太需要出差，作息时间基本正常，对接多余业务视野开阔。压力来自于如何与业务部门进行沟通交流，如何能够说服业务人员接纳自己的观点。
3.合规法律工作所需要的人才：
1）法学功底好：合规工作也是如此，从业人员要有良好理解法学，应用法学的能力；
2）实习经历没有那么重要（学姐个人观点），一两份与合规法律相关的经验即可；
3）良好沟通表达能力：在面对业务人员刁难时，如何心平气和的接纳你的意见很重要；从事文字工作，如撰写监管部门合规报告和监管检查报告，并报送监管部门，因此良好的文字表达能力很重要。
5.个人求职经历分享：
1）学姐研究生有两份暑期实习，在6-7周左右，分别是信托公司和券商合规法律部门，毕业时没找到工作，学姐以非应届生身份到上海寻找工作à求职起点低（一穷二白）；
2）刚开始阶段广撒网，从面试结果看，律所和券商业务部门被拒，原因是相关知识和经验匮乏，而金融机构合规法务部求职比较顺利，原因是合规法律工作对相关实习不太看重，简历可以经过包装，通过基本筛选；
3）从面试上来看，更重视法律素养，不太涉及财务或者业务方面理解，更容易做好事前准备，通过面试，在近三个月求职中，找到一份基金子公司的合规审核工作，近一年工作之后，跳槽至券商合规法律部门。
Q&A
方向明确的同学可以研究该工作的性质内容；方向不明确的同学需要好好考虑，大行业背景确定后，可以看看哪些细分工作可以去做，不断尝试摸索；
准备过程：在找实习中了解岗位要求，找自己的差距；在实习中和周围的人学习，找到自己的差距，不断弥补。
公司规模选择：在可能的情况下，在大公司发展业务全面，平台广阔，业务发展规范，是很好的起点；小公司也有自己的特点，如灵活，同事之间阶层差距小，便于向身边前辈学习；公司不同的规模各有利弊，即使在小的平台也不要气馁，好好工作，会有好的机会到来。
业务部门：合规，风控属于中后台，业务部门内部：承揽—前台，业务承做—中台，合规风控岗—中后台；回归问题，从公司风控部门转到业务部门的合规风控岗是比较容易的；从公司风控部门转到业务前台—承揽，比较少，承揽需要社会资源和相关经验；合规风控岗转到业务承做，难度低于转到承揽；
学姐经验，现在不要纠结转岗问题，因为现在还是一张白纸，以兴趣为主，不断选择尝试，摸清自己的需求，毕业后直接找到自己喜欢的工作。更多的是前台转向业务风控岗，与自身性格，家庭，健康原因等往后台转。
Sharing
刘师兄：
一、我和我的梦想生活：学长在研三的时候，在一家基金子公司风险管理部部实习，毕业后在该公司做法务工作，有两年时间，然后跳槽至兴业证券资产管理子公司做法务工作。认清自我定位，工作对我们的要求；自我目标：远期（梦想短期不能达到，但是可能会实现à学长为例：资产管理方面专于法务工作à基于此进行梦想短期分解，具体化，将自己的努力与进步和工作对我们的要求差距进行量的对比，进行补充，最终取得质的飞越）
二、漫谈法律人的职业规划：合结自身特点寻找最优组合
第一个维度
1. 个人与平台的有效组合，选择职业的考虑因素有哪些：个人所具备条件千差万别，平台的要求往往是一致的，如何平衡两者，取得最优效果？
2. 自我与同伴的亲密合作，工作即梦想的事业：做的是工作、项目，实质是与人在打交道（业务人员和其他相关同事），即使离职也与之前的同事保持联系，因此在选择工作时也要考虑这一点
第二个维度：专长与职业的完美结合
学长求职经历分享：本科，财务管理，希望以后去券商投行工作à法律研究生，财务+法律进投行à学习法律之后感受法律的魅力，通过法律思维解决金融问题，可以实现自己的目标，因此选择金融公司的法务工作
1. 专业优势以立身安命：在学校时候，把法学基础打牢，若想进入金融行业，在学校应该把相关课程
2. 复合背景则成人之美：若具有其他专业背景（双学位），在工作中可以把两个专业结合，能更好的为企业服务，并对自己的长远职业生涯做出更好的规划。
三、法律人在泛资管时代的机遇和挑战
1. 行业发展、监管环境带来的机遇和挑战：如2014年以前，以银行通道业务、地产业务等大放异彩，在那个阶段，法律人的工作集中于银行通道业务的审核，相关法律内容审核十分重要，在2014年以后，标准化业务发展，大环境也发生巨大变化，从监管机构到行业组织均要求各个市场主体在内控有效，风险可控情况下开展业务，因此行业大检查、业务专项检查很多，法律人在应对检查是有专长。
2. 法律人的理性定位：合规风险管理的要义à规：外部规范à法律、法规、监管机构、行业组织、自律性组织等发布的规范，公约；内部à内控制度，相应利益防范机制等；合规à公司及产品两个维度，风险管控能符合内外部规范要求.
Q&A
肯定是必要条件，明确职业目标后了解自己与其差异，努力达到，现在的起点不是起决定性作用，如若现在没有通过司法考试，那就要制定计划，何时通过司法考试，其次找一份相关工作（如律所，金融行业相关工作），使自己保持行业敏感性。
金融机构做法务工作，经济法+金融/会计，要明确未来发展方向，若是权益类产品为主的公司，需要金融产品定价，流动性风险管理相关知识金融；若是参与项目评审，合同制定，后期风险处理，项目现场调查，需要看财务数据会计；因此考虑自己的喜好和今后目标职位的要求；也可选择其他专业，如数理金融、统计、数学风险监控类工作.。
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