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重庆市银行业保险业“内控合规管理提升年”活动方案来啦!
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重庆市银行业保险业“内控合规管理提升年”活动方案来啦!

重庆市银行业保险业“内控合规管理提升年”活动方案来啦! 富德生命 渝你同行
2022-05-20
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重庆市银行业保险业

“内控合规管理提升年”

活动方案来啦!

为贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固2021年“内控合规管理建设年”活动成果，深化内控合规长效机制建设，促进辖内银行业保险业平稳健康发展，重庆银保监局印发《关于开展重庆银行业保险“业内控合规管理提升年”活动的通知》（渝银保监办发〔2022〕71号），决定在全辖范围内组织开展“内控合规管理提升年”活动。 

富德生命人寿重庆分公司高度重视，认真组织学习通知精神，明确责任分工，积极有序推进“内控合规管理提升年”活动。

PART 01

活动目标


在总结内控合规管理建设年活动经验的基础上，以 “提升内控执行力、从源头防范风险” 为目的；以“严格问题整改，持续完善制度，从严加强管理，严管员工行为，构建合规文化，严格监管督导”等为抓手，通过深化措施、强化整改，强化辖内银行保险机构风险防控的内生动力，进一步提升内控合规管理的有效性，守住不发生重大恶性案件、不发生系统性风险的底线。

PART 02

活动主要内容


一、全面盘点存量问题及整改问责情况
全面盘点在2021年“内控合规管理建设年”活动中，问题是否充分暴露、整改是否到位、责任追究是否到位。
二、全面完善内控合规管理基本制度
赋予内控合规部门质询、评估业务活动合规性的权力，树立合规部门的权威；加强对内控制度的“立、改、废”，建立风险全面覆盖的管理制度；要持续强化内控制度的执行，切实将各项规定执行到位；要积极推行诚信举报制度，建立主动合规的长效激励机制。
三、全面加强内控合规管理
紧盯经营行为全流程；完善绩效考核制度；紧盯重点领域的内控合规建设。
四、深化员工日常行为管理
推广员工行为管理“线上智能化、线下网格化”模式；建立员工行为“负面清单”；强化从业人员“黑、灰名单”运用；紧盯基层负责人及员工行为。
五、深入推进合规教育宣导
深入培育合规文化；加强行业自律建设；开展案例与监管政策宣讲。
六、进一步强化内控合规监管指导
各级监管部门要梳理屡查屡犯问题，形成清单，完善相关制度规范。将内控合规管理充分性和有效性融入2022年现场检查项目及非现场监管，加强对2021年银保监会及重庆银保监局出台的各项监管制度执行情况的检查。

PART 03

时间安排


一、活动启动工作阶段（2022年5月）
按照活动要求组建“内控合规管理提升年”相关领导机构和日常工作机构，明确工作职责，结合自身实际制定本单位的具体活动实施方案，
二、全面盘点工作阶段（2022年6月）
完成存量问题及整改问责情况盘点工作，盘点工作报告应专门反映全面盘点工作阶段的工作措施和排查结果。
三、深入推进工作阶段（2022年7至11月）
研究制定2022年内控合规管理提升计划并有序组织实施，从完善机制、健全制度流程、强化系统控制等方面，加快弥补管理缺陷和漏洞，筑牢内控合规管理“防火墙”。
四、总结提升工作阶段（2022年12月）
对“内控合规管理提升年”活动开展情况；发现的问题及原因分析；问题整改及责任人的问责情况；活动取得的成效；下一步工作安排等形成总结报告。


PART 04

工作要求


精心组织，统筹部署

明确职责，积极推进

建档立案，留痕管理


END

保险公司不得违规销售非保险金融产品，

请勿参与非法集资。

【声明】内容源于网络
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