美国知识产权咨询公司CHI研究发现,高被引专利比低被引专利具有更大的技术影响力,一项专利被后续专利引用的次数越多,说明该技术越重要,技术影响力大,对应的专利质量好,而专利质量与专利价值正相关,也就意味着具有较高的价值。在先专利被在后专利引用,体现了技术创新的累积增值过程。某项专利被发明人在技术创新过程中作为背景技术所引用,说明该专利构成了后续技术创新的基础,对后续技术创新具有重要的启迪作用。而某项专利被审查员在专利实质审查过程中作为对比文件所引用,说明该专利是后续专利相关的现有技术,对后续专利的权利要求范围具有重要限定作用,反映了该专利的技术水平和作为基础技术的影响力。
现有研究表明,涉及重大创新或重大技术进步的专利,通常具有相对较高的被引用次数,高被引专利通常是代表重大发明创造的专利,是具有高度影响力的基础专利、核心专利,含有基础、核心或关键技术。高被引专利在被引用过程中,能够对后续技术创新产生广泛深远的溢出效应,能够为后续技术创新奠定坚实的基础。分析高被引专利是目前国际通用的评估重要技术或关键核心技术表现的量化手段。
发明人在专利文献背景技术中引用的专利文献,反映了技术创新过程中的技术迁移扩散现象。这种专利引用专利的方向和强度,可以透视出各区域、创新主体之间的技术流动和知识传递情况,从中可以解析出不同主体之间的技术差距或知识势能差,这种势能差促使知识从技术高位势的主体流向技术低位势的主体,由此可以确定在全球技术扩散链中的起点和终点。统计发明人在专利说明书背景技术引用的专利文献情况,可以测度技术与技术之间的扩散迁移,判别不同主体在全球技术扩散体系中所处的地位。
包括科学论文、专著、研究报告、会议论文等在内的非专利文献是科学研究产出的表现形式,而专利是技术创新产出的代表。专利通过引用非专利文献,使科学研究与技术创新之间建立了连接,表达了科学与技术之间的知识关联,映射了科学研究向技术创新的知识输出情况。发明人在专利说明书背景技术引用非专利文献的水平,已经成为量化技术创新与科学研究关联性的替代变量,从中可以有效追踪科学研究与技术创新之间的知识流动,客观计量和评价科学研究对技术创新的影响与贡献,了解技术与科学之间联系的紧密程度,掌握技术创新对基础研究成果的吸收利用程度,进而可以对原始创新程度进行比较分析。


