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9月7日，中国证券业协会（下称“中证协”）发布2020年第7号首次公开发行股票配售对象限制名单，红塔证券自营账户因未参与科创板新股赛科希德的网下申购，被中证协限制打新半年，时间从2020年9月8日持续到2021年3月7日。
截至9月7日，年内中证协已发布4份黑名单和7份限制名单，超过370个账户打新被限。
弃购650万股
红塔证券自营账户打新被限半年
根据中证协官网，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据相关规定，中证协决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反有关规定的股票配售对象列入限制名单。
来源：中证协官网
本次被列入限制名单的仅1个账户，为红塔证券自营账户，限制时间为2020年9月8日至2021年3月7日，合计半年。根据赛科希德公告，红塔证券此次网下申购获配650万股，但公司未按照发行公告的要求进行网下申购，最终实际申购数量为0股。
来源：中证协官网
天眼查资料显示，红塔证券是在对云南省原三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内企业共同发起的证券公司，公司控股股东云南合和(集团)股份有限公司隶属中国烟草总公司旗下。从业绩看，上半年红塔证券实现营业收入24.56亿元，实现净利润7.80亿元，同比增幅分别达到226.21%、167.10%。
Wind数据显示，赛科希德致力于血栓与止血体外诊断领域的检测仪器、试剂及耗材的研发、生产和销售。8月6日公司正式登陆科创板，截至9月7日收盘，公司股价收于81.60元/股，较上市首日盘中最高价186元/股重挫逾56%，较发行价50.35元/股上涨了62.07%。
超370账户年内打新被限
梳理全年情况发现，包括红塔证券自营账户在内，截至9月7日已累计有373个账户年内打新受限，其中22个账户因在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象限制名单，另有351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。
从账户性质看，被限制最多的仍然是个人投资者账户。前述373个账户中，个人投资者账户合计295户，占比达79.09%；机构投资者账户共有78户，其中公司投资账户49户，资管计划、私募基金账户29户。
从限制时间来看，前述373个账户被限制参与打新时间为半年至1年不等，被限时间最长的部分账户直到2021年7月27日后才被允许重新参与打新。创业板注册制落地后，A股上市新股供给将进一步增加，而上述账户在未来相当长一段时间内都将与其无缘。
值得注意的是，在新三板精选层落地后，投资者在参与精选层公开发行网下询价申购时若存在违规行为将同样遭到中证协监管。
根据中证协此前发布通知，网下投资者参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行网下询价和申购业务时不得存在15类违规行为；配售对象一个自然年度内出现违规情形一次的，中证协将其列入黑名单6个月；出现上述违规情形两次（含）以上的，中证协将其列入黑名单12个月。
据悉，配售对象在科创板、主板、中小板、创业板、全国股转系统的违规次数合并计算。配售对象被列入黑名单期间不得参与科创板、主板、中小板、创业板首次公开发行股票及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行项目的网下询价及申购。
违规行为都有哪些？
中证协此前发布《首次公开发行股票承销业务规范》，其中第四十五条和第四十六条明确，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的属于违规：
使用他人账户报价；
投资者之间协商报价；
同一投资者使用多个账户报价；
网上网下同时申购；
与发行人或承销商串通报价；
委托他人报价；
无真实申购意图进行人情报价；
故意压低或抬高价格；
提供有效报价但未参与申购；
不具备定价能力，或没有严格履行报价评估；
和决策程序、未能审慎报价；
机构投资者未建立估值模型；
其他不独立、不客观、不诚信的情形；
不符合配售资格；
未按时足额缴付认购资金；
获配后未恪守持有期等相关承诺的；
协会规定的其他情形。
中证协明确，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的，协会将其列入黑名单6个月；一个自然年度内出现上述情形两次（含）以上的，协会将其列入黑名单12个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为，视为一次违规行为。对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。
编辑：曹帅
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