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劲拓股份6月24日晚间公告，公司收到中国中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，陈磊、林建武、吴限构成操纵证券市场行为。中国证监会拟决定没收陈磊、林建武和吴限违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元，由陈磊承担50%即3.31亿元，吴限承担30%即1.98亿元。林建武承担20%即1.32亿元。中国证监会拟决定对陈磊采取10年市场禁入措施；对吴限采取5年市场禁入措施。目前，吴限已辞去劲拓股份董事长等职务。
资深投行人士王骥跃对中国证券报记者表示，操纵市场处罚力度应该从严处理。目前只是行政处罚，后续如果证监会提交司法机关，应该还会追究刑事责任。
辞去董事长职务
公告显示，吴限已向公司董事会申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务，公司将按照法定程序，尽快完成新任董事长的选举工作。辞职后，吴限仍将在公司继续工作。吴限的辞职不会导致公司现有董事会成员人数低于法定最低人数，不会对公司董事会的正常运作产生影响。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，吴限的辞职申请自辞职报告送达公司董事会时生效。
截至本公告披露日，吴限持有公司股票7972.9万股，占公司总股本的32.86%。吴限原定任期是2019年5月9日至2022年5月9日，其辞职后将继续严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
来源：劲拓股份公告
公告显示，上述拟处罚决定仅为中国证监会对吴限的事先告知，最终结果以中国证监会正式出具的行政处罚决定为准。依据相关规定，针对上述拟处罚决定，吴限已向中国证监会申请进行陈述、申辩和要求听证。吴限提出的事实、理由和证据，经中国证监会复核成立的，中国证监会将予以采纳。
公司指出，本次吴限涉嫌操纵证券市场的行为，不涉及公司资金，上述拟处罚决定仅涉及吴限个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，公司生产经营正常，经营战略不变。
资深投行人士王骥跃对中国证券报记者表示，目前，市场禁入措施只是限制再买入股票，可以按照规定卖出股票，“可减不可增”。禁入并没有剥夺财产权。对于操纵市场的行为，目前只是行政处罚，后续可能会涉及刑事责任。操作市场归于公诉案件，可以是证监会移交司法，也可以是地方检察院直接介入提起诉讼。
股价反应剧烈
从二级市场表现看，劲拓股份近日连续大幅下跌，最近两个交易日累计跌幅约30%。其中，6月23日跌幅达到19.99%，6月24日跌幅达到9.64%。
来源：Wind
从6月23日盘后披露的龙虎榜看出，卖出金额排名前5的席位中，机构席位占2个，分别位于卖3和卖5，合计卖出4138.03万元。海通杭州市心北路证券营业部卖出2954.88万元。中航深圳春风路证券营业部卖出2954.74万元。上海杭州登云路证券营业部卖出1808.62万元。
来源：Wind
回溯公告，劲拓股份曾于2020年10月28日晚间披露公告称，因涉嫌证券市场操纵，控股股东、董事长吴限收到中国证监会立案调查通知书，上述立案调查事项是针对吴限个人的调查，与上市公司无关。在立案调查期间，吴限可以正常履职，公司董事会可以正常运作，公司日常经营管理由公司管理层负责，该事项尚不会影响公司日常生产经营活动，公司经营管理、业务及财务状况正常。
公告发布后，公司二级市场股价连续下跌。一度跌至2021年2月份的10元/股以下。
编辑：张楠 王寅
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