"同学圈"又出事，罚款近6500万！董事长向清华EMBA校友泄密，情侣双双大举买入，股价已腰斩- 大数跨境

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"同学圈"又出事，罚款近6500万！董事长向清华EMBA校友泄密，情侣双双大举买入，股价已腰斩

股神派

2021-01-11

导读：又有因“同学情”而导致内幕交易处罚。

导语

近日，证监会官网公布了一则行政处罚决定书显示，又有因“同学情”而导致内幕交易处罚。

在得知上市公司新开普迎来蚂蚁金服入股等重大利好消息后，当事人马某海及李某斥巨资买入，最终二人却被罚没近6500万元。

1 “祸”起蚂蚁金服入股新开普

1月5日晚间，中国证监会山西监管局披露的一则行政处罚决定书显示，一位旗下参股逾20家公司的老总，在蚂蚁金服入主上市公司新开普期间，涉嫌内幕交易。

决定书显示，现年53岁的马明海依靠自己在清华EMBA的同学，即新开普董事长杨维国获取内幕信息，使用自己及女友的账号在2018年花了6442.29万元内幕交易新开普，违法获利2159.03万元。

当前被监管已没收上述二人违法所得，并处以4318.05万元罚款。也就是说，最终二人合计被罚没近6500万元，实在是得不偿失。

值得注意的是，透视每次的内幕交易罚单来看，背后总有重大资产重组的重磅消息和种种利益纠葛。此次罚单中涉及的内幕信息，正是上市公司新开普成为“蚂蚁金服概念股”的始末。

回顾来看，2019年1月7日，新开普曾官宣，其公司股东杨某国、付某生等与上海云鑫创业投资有限公司签订了《股份转让协议》，分别将其持有的部分无限售流通股转让给上海云鑫，合计转让3021万股，约占总股本的6.28%。

据悉，上海云鑫系蚂蚁金服旗下全资子公司，借此机会，新开普也顺利晋升为蚂蚁金服概念股，并频繁开展各种互动。

伴随着新开普与蚂蚁金服事项的披露，新开普的股价也在不断走高。在2019年1月7日合作消息公布后，新开普在次日收获涨停板一枚，此后股价稳步爬升。至2019年4月，新开普股价已从1月初的6元左右升至11元。

不过受此次内幕消息的影响，涉事的新开普股价已从9月份的最高点18元回落至8元左右。截止今日收盘，新开普股价较最高点已重挫55.89%，收盘下跌1.24%，报7.94元/股。

2 新开普：公司未收到处罚决定

新开普成立于2000年4月25日，注册资本4.81亿元，于2011年7月29日在深交所挂牌，上文中所指公司董事长杨某国系公司大股东、实控人杨维国。

实际上，本次被惩罚的当事人并非杨维国，而是杨维国的EMBA同学马明海。决定书显示，两人有共同投资的公司，且有大额债权债务关系。

据股神派数据显示，截至2020年9月30日，杨维国持股新开普7361.87万股，持股比例15.3%；此外，马明海以3.04%的持股位列新开普第四大股东，而蚂蚁金服子公司云鑫创投为新开普第二大股东。

据2005年《证券法》规定，新开普2019年1月7日晚间披露的事项在信息公开前属于内幕信息，内幕信息敏感期为2018年8月10日至2019年1月7日，公司董事长杨维国为法定内幕信息知情人。

在内幕信息敏感期内，马明海和杨维国多次见面和电话联络。马明海除了使用大陆手机号与杨维国联系外，还曾使用一个台湾手机号与杨维国有过31次通话。

具体来看，马明海通过自己的3个证券账户进行操作和女友李晖的1个账户进行操作，在内幕敏感期内，共买入新开普6442.29万元，截至调查发函日实现违法所得2159.03万元。

决定书显示，马明海、李晖的行为违反了2005年《证券法》第73条、第76条第1款的规定，构成2005年《证券法》第202条所述内幕交易行为。

值得注意是，新开普相关人员今日接受采访时表示：

关于媒体报道的相关《行政处罚决定书》中，未认定新开普董事长存在泄露公司内幕信息行为，且截至目前，公司及公司董事长未收到任何关于认定董事长存在内幕信息泄露行为的认定和处罚决定，也未收到媒体报道的该行政处罚决定书。

也就是说，目前新开普董事长杨维国并不存在内幕信息泄露行为。

3 中国散户为何赚不到钱？

在A股市场，新开普这样的内幕交易显然并非个案，证监会处罚的内幕交易案件每年都有几十起，没被查处的更是数不胜数。在这样的市场环境下，散户想要分一杯羹实在是太难，更多只能成为内幕交易的牺牲品。

在刚刚过去的2020年，健康元“汪氏父女”因搞内幕交易被罚没款合计36亿余元，创下A股涉及单只股票的行政罚单纪录。随后其股价也是一落千丈，截至今日收盘，健康元跌1.62%，股价报13.98元/股。

36亿元的罚没数额虽然震惊市场，但是考虑到汪氏父女通过内幕消息轻松获得9亿元的盈利，以及大量被套散户的损失，36亿元的罚没数额显然并不高。

按照旧版《证券法》的规定，内幕交易的罚款上限是违法所得的5倍，36亿元的罚没款，估计是证监会考虑到实际的执行能力，已经是手下留情。如果按照新的证券法，罚款上限提升到违法所得的10倍，汪氏父女面临的罚款将更是天价。

除了新开普的内幕交易事件，近期值得关注的还有著名的格力地产。日前，格力地产披露了一则公告，表示公司董事长鲁君四因涉嫌证券市场内幕交易被中国证监会立案调查。

自从2020年5月份披露了要进入免税板块进行资产重组之后，其一直没能脱离市场对其存在内幕交易的置疑。在2020年6月份，也就是格力地产股价连拉8个涨停之后，上交所就对其发布了问询函。

近年来，格力地产频频跨界，甚至一度被认为是“蹭热点”。2020年上半年，受到疫情影响，口罩成为重要物资，格力地产曾发布公告表示，将出口“一亿片口罩”。

不过，“口罩业务”随即被上交所泼了一盆冷水，格力地产被问询，并最终表示旗下所属公司并未具有相关医疗出口资质。

如今，格力地产董事长再度陷入“内幕消息”事件对其无疑是火上浇油，其股价也较去年高点已回撤近超70%，董事长鲁君四因涉嫌内幕交易被立案调查，这可能会使得格力地产一直在筹划的免税生意“打水漂”。

内幕交易和财务造假，是A股市场长期以来的两大毒瘤，中国股市一直以来无法形成长期牛市，和这两大因素有最直接的关系。作为普通散户，不能盲目抄机构作业、拒绝暴利追涨，制作追求价值投资的践行者。

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