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一大批罚单曝光！发生了什么？

中国证券报

2024-04-01

天天财经独家，速关注

随着2023年基金年报的披露，过去一年部分基金公司及高管受到监管处罚的情况也随之曝光。内控管理不完善，是基金公司受稽查或处罚的重要原因。根据基金年报披露的信息，多数公司都已完成了整改。

多家公司受稽查或处罚

基金年报显示，一些基金公司去年多次受到相关处罚。如，九泰基金去年两次受到处罚。因通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，九泰基金去年2月13日被证监会责令改正，并处罚款。九泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，公司主动与监管部门沟通，充分保障基金持有人利益，对各项问题进行了全面整改，并将整改落实情况报送监管机构。公司表示，将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。相关责任人员均已离任。

因固有资金持有高流动性资产比例未达标，基金持有流动性资产比例未达标，交易内控管理相关制度未有效执行，九泰基金去年4月7日被北京证监局责令整改。九泰基金表示，对此公司高度重视，对相关问题进行了全面整改，已将整改落实情况报送监管机构。

有头部公司也未能幸免。因个别规定及制度未严格执行，一家头部公司去年3月24日被出具警示函，目前公司已整改完成；因信息披露差错，另一家大型公司去年8月23日也被出具警示函，目前公司已完成整改，公司所有业务均正常开展。

内控管理不完善是重要原因

因内控管理不完善，富荣基金在去年9月6日被深圳证监局责令改正，相关高级管理人员被出具警示函。富荣基金表示，管理人已及时整改并报告，整改措施主要包括完善内控制度、优化管控流程。

因未严格执行相关法规规定，内部控制机制不健全，融通基金去年12月18日被深圳证监局采取责令改正等相关行政监管措施。融通基金表示，管理人高度重视，已按法律法规和监管要求对相关问题进行了全面整改，并已将整改落实情况报送监管机构。

浙商基金、长盛基金等公司在去年都存在因内控管理不完善而受到稽查或处罚的情况。据记者了解，目前，存在此类问题的基金公司基本已完成整改工作。

此外，还有一些公司因开展业务不规范收到警示函。因私募资产管理业务与投资顾问业务未能有效分离，华泰柏瑞基金去年11月29日被上海证监局出具警示函。华泰柏瑞基金表示，已整改完成。

部分公司财务指标不合规

还有一些公司因财务、投资中存在问题受到稽查或处罚。先锋基金在基金年报中介绍，报告期内，公司财务指标存在不符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定的情形，中国证券监督管理委员会北京监管局要求公司限期改善财务状况。报告期内，公司已完成大股东股权拍卖事项，待取得中国证券监督管理委员会核准之后，股东将立即对公司进行增资以改善公司财务指标，确保符合规定。

平安基金管理的两只基金在债券投资过程中，参考外部评级机构的范围不符合监管规定。去年12月29日，平安基金被深圳证监局出具警示函。平安基金表示，已完成整改。

因部分产品主动管理责任履行不到位，部分内部控制制度不完善或执行不到位，中航基金去年3月2日被北京证监局采取暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。中航基金表示，公司积极进行整改，截至报告期末，已完成全部整改工作。

审读：任明杰

编辑：张晶

校对：于红波

监制：李若愚

签发：彭勇