优秀实践案例 |申万宏源：合规善治固根基 创新赋能促共赢
新疆上市公司协会
董事会是公司治理的核心，良好的公司治理是决定上市公司效能的关键。作为国有金融机构，公司致力于提高董事会运作质效，促进提升公司治理的有效性，使公司持续保持稳健发展态势。多年来，公司董事会围绕“定战略、作决策、防风险”的功能作用，勤勉履职、创新思路，沉着应对复杂多变的经济金融形势，认真贯彻境内外监管要求，严格执行股东大会决议，积极推动公司经营转型和改革创新，不断强化风险管理与内部控制，切实提升了公司治理效能，激活治理内生动力，构建良好治理生态。2023年，董事会围绕公司战略布局、业务开拓、体制机制优化等重大事项高效科学决策，在董事会的带领下，公司坚守功能定位，保持战略定力、加快改革转型、强化协同协作、把握发展机遇，经营业绩取得较大增长，综合实力位居行业前列。公司凭借优秀的治理能力和实践获得获评第十八届上市公司董事会“金圆桌”奖，在中国上市公司协会最佳实践系列评选中，获评“上市公司董事会最佳实践案例”“上市公司董秘履职评价5A级”“上市公司董办最佳实践案例”等多个奖项。
一、聚焦治理能力，推进中国特色现代化企业治理，筑牢高质量发展基石
近年来，公司董事会精进治理探索，创新履职思路，对标监管新形势新要求，通过构建有效的治理机制和内控制度，平衡好股东与管理层、大股东与中小股东、公司与其他利益相关者的关系，形成健全的激励约束机制，积极推进治理体系与治理能力现代化。
加强自身建设，持续完善治理结构。公司董事会由11名董事组成，其中包括4名独立董事，2名女性董事。董事从业经验丰富、专业背景多元，涵盖战略、财务、法律等诸多领域，确保董事会运作专业性和科学性。董事会设有战略与ESG、审计、风险控制、薪酬与提名四个专门委员会，根据监管要求并结合董事专业领域选任专委会成员，为董事会决策提供咨询和建议。董事会持续优化沟通交流、信息报告、调研访谈等机制，增强对宏观经济形势、资本市场和证券业务发展的科学把握，促进董事会与管理层的信息共享和观点共通，提升战略决策水平。2023年，公司董事日常参加战略及经营分析有关会议、重要业务条线会议、列席执行委员会会议、审阅重大事项报告、收阅《董监事通讯》等内参，深入重要区域、重要业务实地调研，积极参加交易所、上市公司协会培训，完整及时掌握监管市场动向及公司经营管理情况，为提升履职能力和作出科学决策储备大量丰富资料。
强化机制建设，完善制度体系。公司坚决贯彻国有企业“两个一以贯之”重要指示精神，把加强党的领导和完善公司治理有机统一起来，严格落实重大事项党委前置决策程序要求，努力将国有企业党建优势转化为企业发展优势、创新优势和竞争优势；认真执行国有金融企业股权管理要求，国有股东派出董事强化日常履职，有力保障 “管资本”模式下董事会“接得住、行得稳”，公司三会一层各司其职、各负其责、同频增益、形成合力。2023年，公司坚决贯彻落实国务院、证监会独董制度改革等监管新规，启动《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立非执行董事制度》等7件制度修订工作，为董事会规范运作和董事履职提供完备有力的制度支撑；顺应独立董事履职需要，研究建立独立董事专门会议机制并制定相关工作细则，搭建“专门委员会+独董专门会议”履职平台，促进独立董事个人履职向依托组织履职转变，支持独董在关键领域的决策、监督及建议咨询职责履行。
二、突出创新能力，提升服务国家战略能力和成效，增强高质量发展动能
战略是决定企业经营竞争成败的关键性因素，也是董事会的核心职责。习近平总书记强调，“金融是国家重要的核心竞争力”“走出中国特色金融发展之路”，提高金融机构的核心竞争能力，关键是找准金融服务中国式现代化的职责定位，在服务国家战略大局中履行主责主业，才能真正防得住风险、抓得住机遇。
以中期评估为契机优化战略管理、强化战略执行。2023年董事会深入参与推进战略中期评估工作，公司系统回顾《2021-2025年发展规划纲要》两年来的执行情况，总结取得的成效，综合分析研判、剖析问题原因，对照新形势新任务新要求提出了优化战略目标举措、加强战略执行的建议，并以战略中期评估和措施优化为契机，不断深化战略研究、健全战略管理闭环，推动业务转型创新和结构优化，全面加快改革转型，实现高质量发展目标。
积极践行ESG理念，提升服务国家战略能力和成效。公司自上而下形成“董事会-董事会战略与ESG委员会-ESG管理领导小组”三层架构，推动可持续发展理念融入公司经营管理。抓牢抓实服务国家战略全链条工作，完善服务国家战略闭环机制，公司第一时间制定《学习宣传贯彻中央金融工作会议精神的方案》，进一步细化做好“五篇大文章”的具体路径；修订公司系统提升服务国家战略能力的管总性要求，统筹制定2024年服务国家战略行动方案、工作计划、任务清单，设立服务国家战略工作专班和专项工作组，强化动态监督及评价实施细则，董事会定期跟进关注服务国家战略指标体系的优化调整与落实执行情况，推动服务国家战略与经营计划、资源配置、考核评价等有效衔接。2023年响应监管指引，首次更名披露《可持续发展暨环境、社会及管治报告》，以报告编制为抓手，强化对ESG工作的监督与管理，推动ESG理念融入公司经营管理，培育弘扬中国特色金融文化，践行国有金融企业社会责任。2023年公司 MSCI（明晟）ESG 评级提升至 BB级，连续两年实现稳步提升。
三、对标竞争能力，增强“研究+投资+投行”特色优势，锻造高质量发展长板
公司坚持对标“培育一流投资银行和投资机构”目标，聚焦主责主业，围绕战略布局、业务开拓、体制机制优化等重大事项高效科学决策。
履行好“看门人”责任，推动资本市场高质量发展。2023年，公司把好发行上市入口关，不断提升执业能力，强化直接投融资服务功能，股、债融资家数全面稳定在行业前十，北交所项目家数排名行业第1。获评2023年度北交所、股转公司执业质量评价结果一档，上交所、深交所债券优秀做市商，连续四年获评中国证券业协会公司债券业务执业能力A类，更好服务新质生产力发展。
响应财富保值增值需求，做好社会财富“管理者”。围绕强化“渠道力、服务力、产品力、数字力”建设丰富完善矩阵式客户服务，公司财富管理账户数突破千万；以资管子公司成立为契机，加速资管业务主动化、公募化转型；加快推动投资交易业务向“非方向、低波动”的客需驱动转型，为市场主体提供更多流动性管理及交易对冲工具，公司场外衍生品业务规模、做市品种数量保持行业头部水平，债券投顾业务委托规模排名跻身同业前三。
四、立足抗风险能力，推进规范运作和稳健经营，守住高质量发展底线
作为国有金融机构，公司始终坚持扛稳压实防范化解重大风险的政治责任，按照党中央基本方针，坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战，积极稳妥处置金融风险，把创新意识和防范风险机制建设结合起来，注重稳健经营，不断增强公司发展韧性。
将合规稳健经营融入客户服务工作，助力资本市场生态改善。公司一方面运用期货及场外衍生品工具，为企业以及各类投资者提供风险管理手段和风险缓释工具，助力地区产业发展和保价稳供，保障客户资产与资金安全。另一方面，持续强化内部自我约束，牢牢把握防范化解重大风险的战略主动，扎牢夯实全员、全方位、全过程、全覆盖的集团化、穿透式风险管理体系，不断健全风险识别、评估、监测、预警体系，提高防范化解金融风险的预见能力、应对能力、处置能力，有效管控重点领域风险，守住不发生重大风险底线，为高质量发展保驾护航。
守好信息披露“生命线”，把好上市公司规范运作关。公司深入贯彻以信息披露为核心的监管要求，坚持聚焦治理与信息披露“双轮驱动”，信息披露公开、公平、及时、准确、完整，确保投资者及时了解公司重大经营和决策事项；将规范运作要求向前端延伸，带动内部控制各流程各环节有效运行，实现集团公司和证券公司长效协同规范运作；通过内外部培训和合规文化建设，切实提升董监高、相关部门和一线人员的合规意识，更好推动公司完善治理、规范发展。
五、着眼回报能力，推进价值创造与价值沟通，形成高质量发展势能
公司秉承“简单金融 成就梦想”的战略愿景，始终践行“金融为民”的理念，突出以人民为中心的价值取向，积极承担社会责任。
积极引导、服务股东参与公司治理。股东大会承载投资者行使权力、参与公司决策的重要使命，公司董事会本着对全体股东高度负责的态度，在年度股东大会上认真报告工作职责履行情况；独立董事作为中小股东利益的重要维护者，在股东大会单独述职并依规披露述职报告内容。公司严把会议召集召开规范性，努力提升股东参会便利性，会议设置股东交流环节，为投资者提供与公司董事会、管理层直接对话及建议质询平台。2022年度股东大会接受中证中小投资者服务中心参会，相关会议实践获得投资者保护机构的高度肯定。
着眼“回报能力”，畅通投资者沟通机制。上市公司肩负着回报投资者、服务投资者的重要使命。公司自2015年上市以来累计现金分红142.50亿元，近五年平均现金分红比例超过30%（2019年至2023年），通过持续、稳定分红提升投资者获得感；为更好回馈投资者对公司的支持，提振投资者长期投资的信心，便于投资者更早分享公司经营发展成果，2024年公司根据监管要求并结合公司实际，研究制定中期利润分配安排，并于6月获股东大会审议通过。公司高度重视投资者保护工作，以投资者保护日、投资者咨询、媒体问询、股东大会等基础工作为服务投资者的抓手，建立了投资者问题与诉求处理机制，主动聆听资本市场及投资者等外部声音，为经营管理与业务发展提供决策参考。2023年，公司在业绩发布、重大事项等沟通窗口，积极开展形式新颖、主题鲜明的投资者沟通活动。公司年度业绩说明会上，董事长、总经理、独立董事、财务总监、董事会秘书及所属证券公司经营管理业务条线领导悉数出镜，“高规格”出席阵容和真诚高效的互动沟通充分彰显公司对广大投资者的高度重视。公司于2024年2月制定并披露“质量回报双提升”行动方案，目标进一步增强聚焦主业意识、提高创新发展能力、提升信息披露质量、强化规范运作水平，以自身的高质量发展助力资本市场信心提振和经济高质量发展。经过不断努力，公司得到境内外研究机构的深度覆盖，港股通、陆股通比例等指标持续提升，以主要保险集团、境内外 一线公募机构为代表的核心股东关系网络得到拓宽强化。
投资者是市场之本，上市公司是市场之基。在推动金融高质量发展、加快建设金融强国大背景下，公司董事会将持续深入贯彻落实党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，践行金融工作政治性、人民性，坚定高质量发展信心，坚持问题导向与目标导向相结合，纵深推进公司战略，聚焦信息披露和公司治理双轮驱动，在更高起点上探索自我规范、自我提高、自我完善的治理长效机制，争做有回报、有担当、受尊敬的上市公司。
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