欢迎来到这周的一周市场动态，今天和大家聊一个关于募集资金管理和使用的案例。我们都知道，根据《上市公司募集资金监管规则》，募集资金原则上应当用于主营业务，且上市公司募集资金应当按照招股说明书或者其他发行募集文件所列用途使用，不得随意改变募集资金的投向。
此外，上市公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹资金的需要履行董事会审议程序以及披露义务；对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金管理应当通过专项账户实施，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
上周就有一个非常典型的案例，我们一起来看看：
案情简介：
中国证券监督管理委员会浙江监管局在现场检查中发现A公司募集资金管理和使用方面存在以下问题：部分募集资金置换未按规定履行审议程序并披露，使用募集资金支付与募投项目无关的部分费用，使用闲置募集资金购买银行结构性存款理财产品时存在募集资金与自有资金混同的情形。
解读：
上市公司募集资金应该严格按照招股说明书或募集说明书约定的用途使用，如需要对募集资金进行置换，也应该严格按照法规程序进行审议后披露。
处分决定：
浙江监管局决定对A公司、董事长张某松、总经理金某华、财务总监王某华、董事会秘书张某伟分别采取出具警示函的监督管理措施。
这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的动态吧~
（一）上周证监会证监局、交易所监管概览
（一）上周证监会证监局、交易所监管概览
2025年9月15日-9月21日，证监会作出2份监管文书；证监局作出53份监管文书；上交所作出5份监管文书；深交所作出3份监管文书。
（二）证监会证监局监管动态
2025年9月15日-9月21日，证监会作出2份监管文书；证监局作出53份监管文书；上交所作出5份监管文书；深交所作出3份监管文书。
（三）上交所监管动态
1.上市公司监管动态
2025年9月15日-9月21日，上.行为予以监管警示、对3宗行为予以纪律处分。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查16单。
2025年9月15日-9月21日，上交所未披露问询函。
2.市场交易监管动态
2025年9月15日-9月21日，上交所对274起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对天普股份、首开股份等严重异常波动股票进行重点监控，对36起上市公司重大事项等进行专项核查。
（四）深交所监管动态
1.上市公司监管动态
2025年9月15日-9月21日，深交所对3宗行为予以监管警示。
2025年9月15日-9月21日，深交所官网未披露问询函件。
2.市场交易监管动态
2025年9月15日-9月21日，深交所共对287起证券异常交易行为采取了自律监管措施和风险提示，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；继续对近期交易异常波动的“*ST宇顺”进行重点监控；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
3.会员监管动态
2025年9月15日-9月21日，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，深交所对一家会员采取了书面警示的监管措施，并对其相关保荐代表人给予了通报批评的纪律处分；对另一家会员采取了口头警示的监管措施。
