5月新三板93家券商执业质量榜单一览- 大数跨境

招商资源库

2016-06-15

导读：2016年6月14日消息，全国股转系统昨日晚间发布了5月主办券商执业质量评价结果。5月共有95家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价。

中商情报网讯，2016年6月14日消息，全国股转系统昨日晚间发布了5月主办券商执业质量评价结果。根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2016年5月1日至5月31日），5月共有95家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果。

超4成券商评价点值超过90点上海证券、银河证券并列第一

本次榜单中，评价点值排名前五的主办券商为上海证券、银河证券（并列第一）、财富证券、第一创业（并列第三）、九州证券（并列第三）、世纪证券（并列第三）。

38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%（4月40.66%）；

28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比30.11%（4月38.46%）；

17家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比18.28%（4月13.19%）；

10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%（4月7.69%）。

5月共记录负面行为459条涉77家主办券商

挂牌后督导类问题较突出占比43.36%

5月全国股转公司共记录负面行为459条，涉及77家主办券商。

负面行为记录的情形主要体现在以下几个方面：

（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第5条问题突出，主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件无公司签章、部分反馈问题未回复等情形。

（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和17条问题突出，发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见；私募基金的核查；核心员工的确认等问题。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在表决票数、关联交易回避表决持股数错误等。

（三）交易管理类中，负面行为清单第22条和23条问题突出，即开盘未报价，和在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

（四）综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会召开日期与股东大会决议不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。

推荐挂牌类60条，占比13.07%；

推荐后督导类199条，占比43.36%；

交易管理类88条，占比19.17%；

综合管理类112条，占比24.40%。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商48家，合计占总记录数的30.07%（4月10.99%）；

负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商26家，合计占总记录数的52.72%（4月66.35%）；

20条以上的主办券商3家，合计占总记录数的17.21%（4月22.66%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

2016年5月新三板93家券商执业质量榜单一览

序号	主办券商	综合点值	合计加点	合计减点	评价点值	5月排序	4月排序	4-5月累计计值排序
1	银河证券	100	1.5	-1	100.5	1	14	3
2	上海证券	100	1.5	-1	100.5	1	16	7
3	财富证券	100	-	-	100	3	52	23
4	第一创业	100	-	-	100	3	30	11
5	世纪证券	100	-	-	100	3	15	7
6	九州证券	100	-	-	100	3	30	11
7	招商证券	94	5.5	-	99.5	7	58	17
8	方正证券	97	1.5	-	98.5	8	56	49
9	天风证券	95.5	2	-	97.5	9	40	15
10	国信证券	88	8.5	-	96.5	10	75	51
11	中投证券	95.5	0.5	-	96	11	73	57
12	中泰证券	91	4.5	-	95.5	12	16	2
13	华福证券	95.5	-	-	95.5	12	61	26
14	太平洋证券	94	0.5	-	94.5	14	38	17
15	华创证券	94	0.5	-	94.5	14	54	44
16	华鑫证券	94	-	-	94	16	1	3
17	德邦证券	94	-	-	94	16	4	3
18	国泰君安	86.5	6.5	-	93	18	22	7
19	西部证券	92.5	0.5	-	93	18	50	46
20	中信建投	87.5	5.5	-	93	18	26	3
21	中银国际	92	1	-	93	18	5	7
22	广州证券	92	2.5	-2	92.5	22	77	62
23	华龙证券	92.5	-	-	92.5	22	56	46
24	首创证券	92.5	-	-	92.5	22	70	57
25	湘财证券	91	1	-	92	25	70	35
26	兴业证券	88	4	-	92	25	78	63
27	爱建证券	91	0.5	-	91.5	27	43	60
28	长江证券	88	3.5	-	91.5	27	65	32
29	申万宏源	83	8.5	-	91.5	27	43	17
30	渤海证券	91	-	-	91	30	30	53
31	东北证券	89.5	1.5	-	91	30	3	1
32	国元证券	91	-	-	91	30	68	44
33	恒泰证券	91	-	-	91	30	84	72
34	华安证券	91	-	-	91	30	30	35
35	信达证券	91	-	-	91	30	10	21
36	川财证券	91	-	-	91	30	85	81
37	安信证券	87.5	3	-	90.5	37	37	17
38	西南证券	89	1	-	90	38	29	23
39	东海证券	89.5	-	-	89.5	39	43	29
40	海通证券	88	1.5	-	89.5	39	38	40
41	山西证券	89.5	-	-	89.5	39	65	40
42	浙商证券	89.5	-	-	89.5	39	80	71
43	中原证券	88	0.5	-	88.5	43	67	77
44	华金证券	88	0.5	-	88.5	43	40	27
45	国金证券	86.5	1.5	-	88	45	63	34
46	国盛证券	88	-	-	88	45	79	72
47	英大证券	88	-	-	88	45	43	29
48	华泰证券	87.5	-	-	87.5	48	22	40
49	华林证券	84.5	2.5	-	87	49	70	82
50	万联证券	86	0.5	-	86.5	50	7	11
51	财达证券	86	-	-	86	51	52	46
52	国融证券	85.5	-	-	85.5	52	10	25
53	广发证券	82	5	-2	85	53	5	29
54	江海证券	85	-	-	85	53	10	16
55	东吴证券	82	2.5	-	84.5	55	43	49
56	长城证券	84.5	-	-	84.5	55	30	60
57	开源证券	84	-	-	84	57	81	51
58	南京证券	83.5	-	-	83.5	58	16	11
59	大通证券	82	1	-	83	59	69	53
60	中信证券	80.5	2.5	-	83	59	16	53
61	光大证券	80	2.5	-	82.5	61	22	21
62	华融证券	82	0.5	-	82.5	61	73	66
63	金元证券	81.5	-	-	81.5	63	30	35
64	联讯证券	81	-	-	81	64	64	67
65	平安证券	77	3.5	-	80.5	65	81	78
66	红塔证券	79	1	-	80	66	7	56
67	中山证券	76	3.5	-	79.5	67	25	35
68	东兴证券	78.5	0.5	-	79	68	58	69
69	国开证券	79	-	-	79	68	60	78
70	国海证券	77.5	2	-1	78.5	70	30	35
71	新时代证券	78.5	-	-	78.5	70	10	40
72	华西证券	76	1.5	-	77.5	72	7	32
73	国都证券	76	-	-	76	73	61	72
74	国联证券	76	-	-	76	73	50	69
75	五矿证券	76	-	-	76	73	16	65
76	华信证券	76	-	-	76	73	76	72
77	宏信证券	76	-	-	76	73	43	72
78	民族证券	75	0.5	-	75.5	78	40	64
79	财通证券	73	1.5	-	74.5	79	26	57
80	东方证券	71	2.5	-	73.5	80	1	27
81	民生证券	73	-	-	73	81	43	67
82	万和证券	72	-	-	72	82	81	85
83	东莞证券	71.5	1	-2	70.5	83	54	82
84	东方财富	67	-	-	67	84	86	86
85	中金公司	66	-	-	66	85	26	78
86	中航证券	64	-	-	64	86	16	82
87	长城国瑞	60	-	-	60	87	87	87
88	银泰证券	60	-	-	60	87	87	87
89	华宝证券	60	-	-	60	87	87	87
90	中天证券	60	-	-	60	87	87	87
91	大同证券	60	-	-	60	87	87	87
92	中邮证券	60	-	-	60	87	新增	87
93	网信证券	60		-	60	87	新增	87

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