【合规简讯】合规信息简报（2022年4月期）

一、近期合规动态
1.反垄断监管持续加强
2月25日，市场监管总局发布湖北市场监管局纠正黄冈城管执法委员会滥用行政权力排除限制竞争行为案，该委员会遴选项目招标代理机构时要求在当地具有固定经营场所。
2月25日，市场监管总局发布湖北市场监管局纠正随州自然资源和规划局滥用行政权力排除限制竞争行为案，该局要求土地估价机构需事先向该局申请备案。
2月28日，市场监管总局发布北京市场监管局对盖思特利商贸（北京）公司处罚决定，该公司因限定经销商最低转售价格，被罚款912.36万元。
3月18日，市场监管总局发布云南市场监管局对大姚县金辉机动车驾驶培训公司等四家驾驶培训单位达成垄断协议的处罚决定，四家单位通过签订自律公约统一机动车驾驶培训费收取标准，被罚款合计45.22万元。
3月21日，北京市场监管局发布对北京搜厚物业所属十五家分公司转供电加价行为处罚决定，十五家单位被责令返还违法所得5452.95万元，被罚款合计1.15亿元。
2.金融行业加强业务合规监管
3月2日，人行上海分行发布对太平洋人寿处罚决定。该公司因未按规定履行客户身份识别义务等行为被罚款470万元，2名责任人被罚款合计14万元。
3月4日，人行上海分行发布对星展银行（中国）处罚决定。该行因违反金融统计管理规定等行为被罚款203.6万元，3名责任人被罚款合计9.9万元。
3月19日，山西银保监局发布对民生银行太原分行处罚决定。该行因未经授权开展兜底承诺业务等行为被罚款1710万元。
3.工信部继续加大数据违规整治力度
2月18日，工信部发布《关于侵害用户权益行为的APP通报》。好视通云会议等107款APP因未完成整改，秒验SDK等13款内嵌第三方软件开发工具包（SDK）因存在违规收集用户设备信息的行为，被责令限期整改。
3月14日，工信部发布《关于APP侵害用户权益整治“回头看”发现问题的通报》。360手机卫士等14款APP因仍然存在超范围收集个人信息等问题，被责令限期整改。
4.国际数据监管处罚案例引发广泛关注
当地时间2月22日，法国竞争管理局发布对法国电力公司（EDF）处罚决定。EDF因利用支配地位滥用客户数据，被罚款3亿欧元。
当地时间3月15日，爱尔兰数据保护委员会（DPC）宣布对Facebook母公司Meta处罚决定。Meta因一系列历史数据泄露事件，被罚款1700万欧元。
二、政策要点解读
（一）安全生产
1.3月1日，国家能源局发布《2022年电力安全监管重点任务》，部署了认真学习贯彻习近平总书记安全生产重要论述、健全监管体系等五个方面工作，针对重要通道、新能源、班组安全开展专项监管，加强电网、电力建设、网络、电力可靠性管理、应急管理、重大活动保电等方面日常监管。
3月7日，国务院安委会发布《关于近期三起典型事故有关情况的通报》，通报马鞍山钢铁、上海外高桥电厂、广东华业铸造厂三起安全生产责任事故，指出三起事故暴露出追求高效率丧失安全底线、野蛮作业带来高风险、中央企业安全管理机制不健全等问题。要求中央企业把安全生产工作作为重大政治任务纳入党委会“第一议题”，建立总部到子（分）公司的安全生产责任全链条。
3月11日，应急管理部就《突发事件应急预案管理办法（修订征求意见稿）》公开征求意见。要求应急预案编制前，除开展风险评估和应急资源调查外，还应进行相关案例分析工作；应急预案印发前，应开展研究性或检验性演练，并结合实际开展应急演练检查评估。
3月18日，应急管理部就《安全评价通则（征求意见稿）》《安全验收评价导则（征求意见稿）》《安全预评价导则（征求意见稿）》《安全评价过程控制（征求意见稿）》4项推荐性行业标准公开征求意见。
建议公司安监、营销、设备、建设、调控中心等部门及各县供电公司高度重视。
（二）电网发展建设
2.3月1日，住建部发布《“十四五”建筑节能与绿色建筑发展规划》，提出了“到2025年建筑能耗中电力消费比例超过55%”等目标；实施建筑电气化工程，建立以电力消费为核心的建筑能源消费体系；积极推动以电代气、以电代油，扩大建筑终端用能清洁电力替代；鼓励建设以“光储直柔”为特征的新型建筑电力系统，发展柔性用电建筑。
分析与建议：建筑电力消费的增加和运行特性的改变，对城市配网建设及安全运行提出更高要求。建议公司营销、发展、设备、综服中心等部门及各县供电公司重点关注。
3.3月21日，国家发改委、能源局发布《“十四五”新型储能发展实施方案》，明确了“十四五”新型储能发展的指导思想、基本原则、发展目标，部署了构建新型储能创新体系、推进产业化进程、支撑构建新型电力系统等六方面工作。
3月22日，国家发改委、能源局发布《“十四五”现代能源体系规划》，提出了现代能源体系“十四五”发展主要目标，部署了增强能源供应链稳定性和安全性、加快推动能源绿色低碳转型、优化能源发展布局等七个方面工作。
建议发展、设备、营销、互联网、调控中心等部门重点关注。
（三）数据信息合规
4.3月7日，工信部印发《车联网网络安全和数据安全标准体系建设指南》，提出到2023年底，初步构建起车联网网络安全和数据安全标准体系；到2025年，形成较为完善的车联网网络安全和数据安全标准体系。
分析与建议：随着汽车电动化、网联化、智能化交融发展，车辆网络安全和数据安全将成为新的监管重点。建议公司互联网、营销等部门重点关注。
（四）价格监管
5.2月25日，国家发改委印发《关于进一步完善煤炭市场价格形成机制的通知》，提出完善煤、电价格传导机制，引导煤、电价格主要通过中长期交易完成，鼓励在电力中长期交易合同中设置上网电价与煤炭中长期交易价格挂钩的条款，同时加强期现货市场联动监管和反垄断监管。
3月17日，国家发改委发布《关于开展抽水蓄能定价成本监审工作的通知》，要求对全国31家在运抽水蓄能电站开展定价成本监审工作。
建议公司财务、营销等部门重点关注。
（五）财税
6.2月18日，国资委印发《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》，主体内容是“1455”框架，即围绕一个目标，推动四个变革，强化五项职能，完善五大体系。其中，要求强化核算报告，实现合规精准；完善全面有效的合规风控体系。
建议公司财务、办公室等部门及各县供电公司重点关注。
（六）知识产权
7.3月21日，国家知识产权局印发《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2022）》，提出了2022年知识产权工作的总体要求，从确立指标体系、完善政策体系、改进统计体系三方面部署了十项工作，扎实推进知识产权事业高质量发展。
建议公司各部门及各县供电公司重点关注。
（七）国资监管
8.3月21日，国资委印发《关于做好2022年中央企业违规经营投资责任追究工作的通知》，围绕监督效能更高、核查追责更准、协同贯通更顺、制度支撑更牢、队伍建设更强的工作目标，部署了做实违规问题线索初核工作、严肃查处重大违规问题线索等七项重点任务，持续深化中央企业违规经营投资责任追究工作。
分析与建议：违规责任追究对于切实筑牢国有资产安全防线，促进企业依法合规经营有重要作用。建议公司审计、财务等部门及各县供电公司重点关注。
三、公司系统违规事件通报
1.国网XX供电公司不执行政府定价，采取扩大收费范围的方式变相提高收费标准，被XX市市场监督管理局罚款127.25万元。
2.国网XX供电公司超范围收取峰谷分时电价、超标准收取小水电企业下网电费，被XX市市场监督管理局罚款71万元。
3.国网XX供电公司消防设施、器材、消防安全标志未保持完好有效，被XX市消防救援大队罚款0.86万元。
4.国网XX供电公司未经批准擅自占用土地建设变电站出线工程，被XX县自然资源和规划局罚款2万元。