关于形式审查，真的不是你想像的那样！- 大数跨境

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关于形式审查，真的不是你想像的那样！

云科研

2016-11-08

导读：

关于形式审查，真的不是你想像的那样！

部分科研人员尤其是新申报的科研人员对于3000字左右的预申报书如何写，形式审查的具体流程有哪些，以及预申报书与最终立项的关联度有多大，是不是我的本子写的不好就肯定通不过等等还有不少疑问。

针对这些问题，动源君分别求教了相关部门及项目管理专业机构，最大的体会是形式审查不是想卡掉谁，也不是只求合规，不求合理合情。

总之远不是你想像的那样“冷酷”，好吧，下面我们具体来了解一下这“温情”的一面。

再怎么强调都不为过的指南一定要多读

各个专项的申报指南对于项目（课题或任务）的支持方向、研究内容和考核指标都提出了明确的要求，尤其值得关注的是指南要求：要面向解决重大科学问题和突破关键技术进行一体化设计，项目应整体申报，须覆盖相应指南方向的全部考核指标。

专家提出，在进行形式审查时，在公布的形式审查要求之外不会再提其他限制性要求。因此，各申报单位在组织团队时，更多的要考虑按照指南的要求来组建团队，填写预申报书。尤其重要的是一定要理解指南提出的目标要求，而不是自己有一个研究项目，为了找经费来申报项目（课题或任务）。

专家建议，可以对比一下16年和17年的指南支持方向，按照国家重点研发计划的选择逻辑来填写预申报书、组织团队，特别要注意对应指南的考核指标。

举个例子，一个项目指南有10个考核指标，但你在描述时，只提到了二三个，那这种情况在形式审查时就很难通过。还有一种情况，有的团队是在对指南理解不到位或者对规则不清楚的情况下造成了偏差，这个要积极与受理指南的部门进行沟通。

形式审查，评审专家更看重团队和技术路线

国科发资【2015】423号文对专业机构要干什么规定的非常明确，专业机构通过国家科技管理信息系统受理项目申报并负责答疑、项目查重、申报材料形式审查等。文件同时要求从指南发布日到项目受理截止日，原则上不低于30天，以保证人员有充足的时间申报项目。

这里面就有两个问题：一是如果两家项目申报单位研发目标相同，但采用的技术路线不同怎么办？二是如果项目申报单位比较多，团队和研发基础、技术路线又相近，在判定时是以什么为裁定的标准？

对于第一个问题，专家表示，在申报的时候，申报者不但要找到自己最合适的任务方向，还要注意与下游任务的衔接，对于不同目标、不同产品、不相关的任务，不能“拉郎配”，强行组合成一个项目。

此外，“条条大路通罗马”，同一研发目标可能存在不同的技术路线，因此，项目申报指南规定，在同一个指南方向下，对于采用不同技术路线，但都科学合理、不分伯仲的申报项目，也可以择优同时支持。在项目执行过程中，再根据具体执行的情况，开展评估后动态调整。

对于第二个问题，专家指出，一般在预申报时并不设门槛限制，只是按照形式审查的条件进行审查，后面的流程还有网络评审、正式申报、视频评审、预算评估等环节，最终会根据专家的评审结果来确定支持的项目团队。

形式审查有“硬线”，但更有“温情”

形式审查要求的很明确，所谓的“硬线”是指申报人应具备的资格条件、申报单位应具备的资格条件、本重点专项指南规定的其他形式审查条件要求等等，不同的专项规定的不尽一致。

注:

比如，对申报人应具备的资格条件，除了对课题负责人的年龄、职称有规定外，主要是限项。这个详见昨天“锐动源”推文。

其次

区别比较大的就是专项规定的其他形式的审查条件要求，对项目下设的课题数和项目参研单位限制不尽一致，有的规定了项目执行期，有的对课题数量进行了限制，多数限制为5个，项目参研单位最多的不超过10个（材料基因工程）。

此外

有的专项明确要求申报单位为企业，如重大科学仪品设备开放专项规定申报单位必须为具备独立法人资格的境内企业。

另一个重要的问题

形式审查是如何确定通过比例的，指南规定，专业机构要组织形式审查，并开展首轮评审工作，根据专家的评审结果，遴选出3—4倍于拟立项数量申报项目，进入下一轮的答辩评审。

这里面其实有二层含义，一是形式审查后的首轮评审可能不只一轮，如果数量过多，甚至会进行几轮；二是如果申报项目的团队过多，必然会进行遴选，决定谁上谁下。

再往下分析可能出现二种情况，一种是申报项目团队数量过多，怎么办？另一种是申报的团队达不到3—4倍的要求，甚至只有一两家，怎么办？

专家表示，目前的规定是根据项目的不同性质确定公开择优、定项择优等项目承担单位的遴选方式，而且会按照项目评审的要求制定评审工作方案，其中会明确评审的轮次、各轮评审的方式、分组规则、专家人数需求，专家遴选标准、项目评审指标体系，打分规划，排序规则等等。

因此

在形式审查时，更多注重的是合规性审查，虽然看上去申报项目承担数量少的占了点便宜，但是之后正式评审时还有严格的标准，并不会因为数量少就除低评审的门槛，对于立项执行的是宁缺勿滥的原则。

但是在执行“硬线”的同时，专业机构往往会对没有进入正式申报的项目给予回复，另外，在允许的情况下，比如因为不知情或对规则不清楚的情况下，没有覆盖任务的全部指标，但达到了八九成，允许其进行补充。另外，对于项目的评审，即谁进入下一轮，谁出局，并非某个人说了算，而会采取集体决策的形式进行，而且整个过程全程实施痕迹管理，公开透明。

专家指出，专业机构会尽量把工作做细，防止误伤，但对于项目管理还处于一个实践的过程，遇到个性化问题都会通过研讨，并制定相应的办法。

（来源：锐动源）

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