【原创】基于BT模式下的建筑工程管理分析

欢迎关注环保监理！微信号：hbjl666（长按复制）

来源：环保监理

转载请注明

引言 

建筑Build 移交Transfer 简称BT模式，是我国的一种普遍使用的特许经营建设模式，不仅仅能减少建设管理和协调环节，更能够把项目的一体化优势和效益展现出来，但是由于此模式在建设行业代替了业主的权利，而且承担所有风险，因此在建设方的立场上更希望能够引来先进科技而又可以降低成本，以此来回报投资。BT模式下的建筑工程不仅能体现出投入就能得到回报，更能体现效益与投资紧密相联，对项目过程的管理和使用资金具有极为重大的应用意义。

1 BT 模式概括 

1.1 BT模式概念

风险是指在BT是英文Build和Transfer缩写形式，政府为了合理利用非政府基金而采取的非经营性设施项目融资模式。它是BOT模式的另一种变换形式，在一个项目的运作过程中通过项目公司总承担，合格之后交给业主，而业主只需要向投资方支付合理费用即可。

1.2 BT模式主体及注意事项

1.2.1 项目业主

项目业主指得是项目所在的机构或所在国政府，又称项目发起人。在项目建设时，业主在法律效益上并不拥有项目，而是通过一定数额的贷款或担保为项目建设融资作为支持，在项目建设完成移交后，才能拥有该项目的所有和经营权。在此需要注意的是应确保对投资人所有基金的来源进行必要的核实，以此来降低所需的成本，合理分配所有基金提高使用率，防止发生资金不足或剩余问题。由于政府属于国家行政机关，不便与投资方在法律上进行产生经济合同，因此政府需要咨询中介公司或委托其他单位代政府履行业主的义务，行使该拥有的权利。

1.2.2 BT投资建设方

它是从项目所在国政府通过投标方式获得项目建设的特许权，不但需要负责提供项目建筑项目需要的技术、资金还要安排组织项目和融资，且承担项目风险，例如技术风险、社会风险、政治风险和自然风险等风险；做好项目法人责任制；适当的利润率（大于资金的综合水平）水平和资金的有限监管投入与增值退出，便是合理令人满意的水平，最大的安全保障就是最大的收益。

1.2.3 贷款和其他单位

它们在BT模式中占据十分重要的地位，一般有银行贷款，政府政策性贷款和投资方。图1为BT融资模式。

2城建的BT模式 

2.1 质量难保证

由于业主只直接与BT方发生业务关系，项目的落实可能被细化，导致项目分包现象严重；BT方处于自身利益的考虑，在项目的建设标准、变更以及施工进度等方面存在问题，使得项目质量得不到应有的保证；业主方聘请的专业咨询公司也可能存在道德风险而没有起到实质性的作用。

2.2 产权界定模糊

业主和BT方签订合同之中有一个“回购协议”，即在项目移交时候是属于回购的性质，因此在签订合同后项目移交之前的这段时间内，项目产权属于BT方还是属于业主方难以界定。

2.3 活动消耗大

BT项目大多没有先例可循，项目的发起人（BT方）和政府机构要花相当长的时间相互阐明各自的意愿。其中涉及到如何分担项目中风险问题上往往双方谈判中难以达成统一。

2.4 政策风险加大

当前情况下，BT模式主需要应付的是风险机制，需要确定风险种类，更需要制定相应的回避风险的对策，除了BT运行机制的完善，强化政府的监督。没有BT或BOT等相关方面的法律，也没有可供参考的合同文本，BT模式中涉及的回购协议和融资担保也没有法律条款支持。另一方面，政府应考虑对独立第三方的中介服务。再者由于在我国内BT发展的经验较为少，产生的时间短，属于新生事物。因此在法律效益上受到保护，虽然在管理中对待设计方案和工程质量检验以及投资概算本应该受到政府权力，但是我国在BT此类方面法律却没有专门建立法律基础。

2.5 环节多成本高

BT模式的项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的建设合同，移交，回购等阶段，涉及到政府的许可、审批以及贷款担保等诸多环节，操作的难度大，人为障碍多，而融资成本也会因中间环节增多而急剧上升。

2.6 监管难度大以及资金风险大

目前我国尚没有相应的BT模式方面的法律法规，而BT模式中法律关系，合同关系的特殊性和复杂性，导致融资监管难度大。例如银团是以政府或政府机构的全额付款保证作为担保，而不是BT方出具抵押作为担保，未来的责任主体难以界定。

3BT模式控制 

3.1 BT 项目质量控制

在对于BT项目的质量要求和常规项目上监理单位和质监部门的目的是相同的，不仅仅需要对工程部门质量监督强化对于BT项目的自我监督意识，更需要根据业主和主管部门建立其所应该有的质量监督体系，最后通过建立符合各方责任的合同来互相约束。施工质量的决定性文件是设计方案，因此啊在审查是需要根据安全和质量的同时保障下进行考虑和筛选，不仅仅需要考虑所选用技术以及方案是否可行经济，更需要考虑其质量的保证以及安全可靠；在项目的整体施工时基础的是工序质量，不但要做到防患于未然，未雨先绸，更要严格把关，落实确定各个阶段的工作，通过抽查跟踪调查以及检查的方式，做好对每项工作的记录。

3.2 BT 项目成本控制

与一般正规工程相比BT模式的建筑成本，在项目全过程的资金投资使用和控制的承担上远远超过了其他工程，更是依照BT项目回购总价的组成， 构成投资成本的是所有环节的费用以及投资收益和工资利润，因此在对于BT项目的成本检测和控制上难度风险均大。当然对BT模式下的项目成本预测及编制是实现控制成本的基础，在通过合理的编制成本详细计划和预测，对于各部门针对性的在 BT 项目建设过程中进行监控督查，以实现其原有的目的。

3.3 BT模式下过程控制措施

BT 项目承包企业要及时了解和掌握工程实际进度进展情况，分析和检查影响进度计划偏差的原因。根据近年BT实施项目失败的原因，往往不是因为投资人资金紧缺造成，而是由于项目进度滞后、工程质量低劣导致的项目不能顺利移交和回购。BT 项目的建设过程中的管理除项目融资和设计管理（总承包）环节外，工程建设的“三控”管理是项目实施管理的核心。项目管理团队在项目进度计划实施中采用相应计划管理措施包括技术措施、组织措施、合同措施、经济措施。项目进度计划控制管理主要任务就是要分析和发现影响进度计划的相关因素，在项目团队形成进度控制组织工作体系，明确的各单位、各阶段进度计划目标后，采取有效的控制措施进行纠偏控制，保证计划的正常执行。

4发展BT 模式的意义 

在近些年来，我国各地的城市化建设进程加快步伐，但是地方性基础性建设较为繁多，使得基金需求量十分巨大，而且此类建筑不但耗费资金更是回报率小而慢，因此此类工程会随数量的增加而导致资金供应产生缺口，从而导致项目的进行缓慢甚至终止。在BT模式下的建设工程管理是一项新兴的产业资本与金额资本对接的模式，采用此类工程项目虽然投资大，建设大，但是其所回馈的效益更为出众，不仅能发挥其大型建筑企业所该有的信誉好，有较强融资能力的优势，更能提高运作效率，降低管理成本。BT模式下的分期回购相当于分期付款式，可以有效减缓资金缺口问题。在我国加入世界贸易组织之后，相当一部分建筑公司相继进入国际市场，它不仅能够提高我国国企的自身综合管理水平，更能促进对常规管理模式的改变及发展。

5工程案例及分析 

某大型工程，由于对施工设备和同类工程施工经验要求甚高，而且工程耗资较大，技术难度高，况且工期要求十分紧张。通过正规的开标评标后，选择了为优的一家作为中标单位，最终与其签约施工承包合同以及附属材料，按照协议，确定了工程范围，工期，造价质量，回购方式以及双方的风险分配，建筑项目面子为56.2万平方米，具体主要的项目包括高层，地下车库以及公共建筑。项目总分为四期，每期为10个月，第一期已经于2014年5月份开工，在2015年2月份已经移交，后续二期在2014年9月份开工，计划在2015年7月份完工，每期工程完工后并验收合格，业主连本金带利息以分期付款式的形式向项目进行回购，回购分为四个阶段，在第一期移交半年后，业主回购总资金的百分之十；第二期移交一年后，业主回购总资金的百分之二十；第三期移交两年后，业主回购总资金的百分之三十；第四期移交三年后，业主回购总资金的百分之四十。该项目采用的是BT模式建设工程，建筑方计划采用银行贷款的方式筹备资金，因此对建设方的融资能力有较高要求，如果资金在建设过程中不能按原计划及时到达，必定会产生对工程具有极大的影响，且工期分为日期，若其中某期受到自然因素或其他因素的影响导致工期延长，便无法规定时间内完成此项工程。

此项目回购风险也不小，例如若建筑方无法按规定时间完成工程，则业主无法成功回购，其责任与赔偿由建筑方承担；另一方面若按期完成工程，但由于业主的某些原因无法全部收购或如期收购，便产生了回购风险，这类风险不但会加重建筑方的融资费用和负担，更有可能造成法律上的纠纷导致不能完美结局，因此需要强化监督全程，这样才能确保风险达到最小。

6结束语 

我国进入了经济高速发展，城市化不断加速的新时代，因此由于建设各类建筑对政府的产生了较大的财政压力，这是便需要引进BT模式来缓解政府的财政问题，BT模式可以将三个主体的利益捆绑在一起，更能加强效益管理和集体约束，只有这样才能做到政府和投资方的双赢，取得最大利益。但是由于我国关于BT模式的认知还处于摸索探索阶段，尚未建立合理的法律体系来规范，在真正实际操作中也会暴露许多问题，因此需要我们在实践中摸索，参考借鉴以更好的发展，为其提供一个合理规范的运作指南和理论基础。