引言
大模型备案全称为：生成式人工智能服务（大语言模型）上线备案，是面向境内公众提供生成式 AI 服务的法定合规前置要求，未备案不得上线运营。
本文从适用主体、与算法备案区别、备案所需材料、企业如何进行安全自评估、大模型备案流程等方面，进行详细介绍。
一
谁需要大模型备案
核心判定：
在我国境内面向公众提供生成式AI服务，且具有舆论属性或社会动员能力
必须备案的场景（同时满足以下条件）：
■面向境内公众提供生成式AI服务，且具有舆论属性和社会动员能力
■自研大模型、或基于开源模型进行了二开或模改
二
大模型备案与算法备案的区别
关于大模型备案和算法备案的详细区别我们在过往文章中已经详细介绍过，感兴趣可以点击链接进行查看：
如何判断是否需要“双备案”？
在这里我们简单介绍一下如何判断是否需要进行“双备案”（算法备案+大模型备案）
■如果您的AI产品面向境内公众提供服务，只使用以下算法类型（个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类），未使用生成合成类算法→只需完成算法备案
■如果您的AI产品使用了生成合成类算法→需算法备案+大模型备案/大模型登记
■如果为仅调用第三方大模型API且未进行任何修改→需算法备案+大模型登记
■如果为自研大模型或对现有模型进行二调/模改→需算法备案+大模型登记
算法备案VS大模型备案
算法备案与大模型备案的区别，可参考下图👇
算法备案|大模型备案
AIGC行业资质|大模型定制开发
三
大模型备案所需材料
大模型备案材料清单如下：
■《生成式人工智能上线备案表》
主要需包含模型基本情况（模型名称、主要功能、适用人群、适用场合）、模型研制（模型备案情况、训练算力资源）、服务与安全防范、安全评估等内容
■⭐安全自评估报告
根据所开展的安全自评估撰写评估报告，此材料是大模型备案材料准备的重中之重
评估报告需涵盖：语料安全评估、模型安全评估、生成内容安全评估、安全评估措施，并附上相关评估素材
○语料安全评估，要围绕语料是否合规、语料知识产品风险及语料安全风险等，写明语料规模及来源，及语料标注情况
○语料内容评估，写明语料内容保障措施、语料内容安全评估、清洗方案等
○模型安全评估，写清测试题库+关键词列表构建情况、安全多分类模型训练
○安全措施评估，需包含隐形/显性标识、个人信息收集保存情况、用户反馈响应情况、服务协议、非法内容拦截、拒绝答率
○总体结论，给出安全评估的总结结论，说明模型合规性以及法规的遵守情况，现有的主要安全风险，以及安全风险预判以及防控措施
注意：评估方法、自评估测试题库设计的合理性至关重要直接影响备案能否通过
■模型服务协议
■语料标注规则
■拦截关键词列表
关键词库需要具有全面性和代表性，总规模不低于10000个，每周至少更新一次
■评估测试集
○生成内容测试题库：总规模不少于2000题，每月至少更新一次
○拒答测试题库：总规模不少于500题，每月至少更新一次
■企业简介
💡特别注意：
大模型备案准备材料一览，大模型备案所需材料种类多、要求高、专业性强，自行筹备极易踩坑、延误上线，专业的事情交给专业的人，我们拥有成熟的大模型备案落地经验，全程代办、材料全包、高效过审，帮你一站式搞定合规难题。
四
企业如何开展安全自评估
围绕相关要点，设计安全评估方法，并开始安全自评估
评估流程可参考：
■前期准备：明确评估范围，准备核心材料（模型研发说明、训练数据证明、数据标注、用户协议、应急响应预案等）
■组建安全评估小组：企业自主组建法务、技术、运营跨部门合规团队
■评估工具：可采用人工审核、技术抽检、红队演练等
■进行评估：主要需核查模型安全、语料安全、生成内容安全、隐私保护等
■问题整改：对发现的问题及时进行整改，闭环优化，确保符合合规要求
五
大模型备案流程
■属地网信办备案申请
与属地网信办联系，获取备案材料准备清单
备注：如在北京等大模型备案数量较多的区域需与网信办联系领取生成式人工智能(大语言模型)备案信息采集表，并完成填写
■企业安全自评估+材料准备
进行企业安全自评估并根据材料清单准备所需备案材料
■材料递交至网信办审核并等待技术测试
将所有准备的材料递交至网信办等待审核
并提供5个已实名认证的、具备全功能的、长期可用的账号等待技术测试
■等待复审
初审通过后地方网信办将材料递交至中央网信办，后等待中央网信办进行审核
■获得备案号
复审通过后，关注地方网信账号或中央网信官方，获取备案编号
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END
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