出口管制与国际制裁合规实务线下培训
近年来，受俄乌冲突等国际局势影响，美国频繁将中国企业列入各类制裁清单，欧盟、荷兰、日本等也相继出台对华出口管制新规。在此背景下，厘清美国对华制裁最新动向、掌握“最小占比规则”“直接产品规则”“50%制裁规则”等核心概念，构建企业内部出口管制与制裁合规管理体系，已成为中资企业出海亟需应对的关键课题。
培训基本信息
培训名称：《出口管制与国际制裁合规实务》线下公开课
培训性质：线下培训
培训地点：苏州（具体地址报名后通知）
培训证书：提供结业证书
培训大纲
第一部分：基础篇（出口管制与制裁基础知识与前沿动态）
一、世界主要国家和地区两用物项出口管制与制裁合规通识
- 中国及港澳台地区出口管制政策
- 欧盟两用物项出口管制与制裁机制
- 日本出口管制制度要点
- 联合国与世界银行制裁框架
二、美国出口管制通识与实务
- 出口管制、国际制裁与贸易合规的逻辑关系
- 美国出口管制体系架构与主管机构（BIS、OFAC等）
- 《出口管理条例》（EAR）核心内容：
- 适用范围判断（含中国企业典型场景）
- 受EAR管辖的核心判定逻辑（最小占比规则、直接产品规则）
- ECCN编码、商业管控清单（CCL）、国家组别（Country Group）解读
- 许可例外与Publicly Available降级管控机制
- 主要制裁清单（EL、UVL、DPL、MEU）及其应对策略
- 最终用户/最终用途管控与一般禁止条款
- 违规处罚机制
三、美国经济制裁通识与实务
- 制裁法律基础与主管机构（OFAC）
- 制裁对象、类型与适用主体
- 主要制裁清单解析：SDN、NS-CMIC、国防部军事清单、涉疆制裁清单
- OFAC重点监管项目：
- SDN清单管控要求
- 50%规则（SDN关联实体穿透认定）
- 次级制裁机制
- Non-SDN清单项目（如CAPTA、NVIC等）
- 违规处罚标准
四、合规管理体系通识与实务
- 出口管制合规计划（ECP）核心要素
- OFAC合规框架设计要点
第二部分：实务篇（出口管制与制裁合规管理）
五、“以案说法”：执法案例中的合规启示
- 2024年典型出口管制与制裁执法案例分析
- 案例映射的企业合规短板与改进路径
六、外部监管视角下的内部合规体系建设
- 合规组织架构与管理层承诺落实
- 风险评估、出口授权、内部自查、文档保存机制
- 合规意识培养与常态化培训体系
- 分行业（半导体、AI、通信、制造等）合规工作侧重点建议
- 自主合规建设与第三方协作实操指引
七、经典案例深度剖析
八、合规实务模拟演练
九、小组研讨与互动问答
授课专家
聂女士，资深国际制裁与出口管制合规专家，曾担任中兴通讯合规总监，全程主导2018年合规事件后全球合规体系重建，并直接对接美方指定监管机构。拥有20余年跨国企业实战经验，服务过IBM、ZTE、国内头部AI企业、德勤及主流手机厂商，深度参与美国EAR/OFAC、欧盟、中国及亚太主要法域（日本、新加坡、中国香港）出口管制与制裁合规体系建设与落地。
培训特色
本课程兼具系统性、专业性、实务性与前沿性：覆盖最新法规动态与执法趋势；聚焦企业真实痛点，嵌入案例推演与模拟操作；强调可落地的合规工具与流程设计；突出中美欧多法域协同应对逻辑。
培训时间
2026年3月7日—8日（共两天）
第一天：3月7日（周六），09:00–12:00，13:30–17:00
第二天：3月8日（周日），09:30–12:00，13:30–17:00
招生对象
企业法务、合规官、商务与风控负责人；律师事务所涉外律师；海关、商务主管部门及金融机构相关从业人员；高校国际贸易、法学专业师生等。
培训费用
单人报名：2999元/人；三人团报：2499元/人（费用不含食宿）
