出口管制与国际制裁合规实务线下培训
近年来，受俄乌冲突等国际局势影响，美国频繁将中国企业列入各类制裁清单，欧盟、荷兰、日本等也相继更新对华出口管制政策。当前，美国对华出口管制呈现哪些新特点？企业如何构建有效合规体系？各国在“最小占比规则”“直接产品规则”“50%制裁规则”等关键条款上有哪些实践差异？如何系统建立内部出口管制与制裁合规管理体系？天九湾联合业内专业机构，特邀资深国际制裁与出口管制实务专家开展线下专题培训。
培训基本信息
培训名称：《出口管制与国际制裁合规实务》线下公开课
培训性质：线下培训
培训地点：苏州（具体地址报名后通知）
培训证书：提供结业证书
培训大纲
第一部分：基础篇（出口管制与制裁基础知识与前沿动态）
一、世界主要国家和地区两用物项出口管制与制裁合规通识
- 中国及港澳台地区出口管制制度
- 欧盟两用物项出口管制与制裁机制
- 日本两用物项出口管制与制裁要点
- 联合国与世界银行制裁框架
二、美国出口管制通识与实务
- 出口管制、国际制裁与贸易合规的关系辨析
- 美国出口管制整体管理体系与主管机构（BIS、OFAC等）
- 《出口管理条例》（EAR）核心内容：
- 法律基础与适用范围（含中国企业常见管辖场景）
- 受EAR管辖的判断逻辑：最小占比原则、直接产品规则（结合先进制程半导体、AI芯片新规解读）
- ECCN编码、商业管控清单（CCL）、国家组别（Country Group）应用
- 许可例外与Publicly Available降级管控
- 主要制裁清单解析：实体清单（EL）、未经核实名单（UVL）、被拒人员名单（DPL）、军事最终用户清单（MEU）
- 被列入清单后的应对策略与移除路径
- 最终用户/最终用途管控、一般禁止条款及违规处罚
三、美国经济制裁通识与实务
- 制裁法律基础、主管机构（OFAC）及适用主体
- SDN清单、NS-CMIC军事清单、涉疆制裁清单等重点清单管控要求
- OFAC制裁项目详解：
- SDN清单管控机制
- 50%规则（SDN 50%原则）
- 次级制裁适用条件
- Non-SDN清单项目类型
- 违规后果与处罚标准
四、合规管理体系通识与实务
- 出口管制合规计划（ECP）核心要素
- OFAC合规框架建设要点
第二部分：实务篇（出口管制与制裁合规管理）
五、“以案说法”：执法案例中的合规启示
- 2024年典型出口管制与制裁执法案例解析
- 企业合规漏洞识别与整改建议
六、外部监管视角下的内部合规体系建设
- 合规组织架构、管理层承诺、风险评估、出口授权、内部自查、文档保存、合规培训等七大要素审核要点
- 分行业（电子、通信、AI、制造等）合规工作侧重点建议
- 内部合规实操与第三方合作管理规范
七、经典案例分析
八、实务应用模拟
九、小组讨论与互动
授课专家
聂女士，资深国际制裁与出口管制合规专家，曾任中兴通讯合规总监，全程主导2018年合规事件后总部及子公司出口管制合规体系建设，具备与美方指定监管机构直接对接经验。曾就职于IBM、ZTE、国内领先人工智能企业、德勤及头部手机厂商，长期专注出口管制（EAR、OFAC）及欧盟、中国、日韩新港等地合规实践，拥有20余年跨国企业合规体系建设与落地经验。
培训特色
本课程兼具系统性、专业性、实务性与前沿性：覆盖全球主要法域最新规则，聚焦企业真实痛点；讲师深耕该领域二十余年，案例教学+模拟演练+小组研讨，直击合规体系建设与执行难点。
培训时间
2026年3月7日—8日（共两天）
第一天：3月7日（周六），09:00–12:00，13:30–17:00
第二天：3月8日（周日），09:30–12:00，13:30–17:00
招生对象
企业法务、合规负责人、商务与风控管理人员；律师事务所律师；海关、商务主管部门及金融机构相关人员；高校国际贸易、法学专业师生等。
培训费用
单人报名：2999元/人；三人团报：2499元/人（费用不含食宿）
