对标一流 管理提升 | 完善机制强化管理 切实提高董事会治理效能

加强人员机构支撑

聘任具有经营、管理、财务、法律等专业知识和工作经验的副总经理担任董事会秘书，较好地处理了各治理主体之间的协调沟通事项，充分发挥桥梁和价值作用。设立董事会办公室，与公司办公室合署办公，作为董事会的办事机构，配备熟悉战略投资、改革治理等专业知识的专职人员，开展公司治理研究和公司董事会日常运行管理工作。

加强制度体系支撑

积极落实国企改革任务要求，组织修订了《公司董事会议事规则》《公司党委前置重大经营管理事项清单（试行）》《董事会授权管理办法（试行）》等公司治理规则和投资管理、风险管理等制度，初步形成以公司章程为中心，以党委会议事规则、董事会议事规则、总经理办公会议事规则为基础，不断拓展完善N项规章制度的“1+3+N”的制度体系。

加强专业咨询支撑

同步构建“1+3+N”的咨询体系，为董事会深入开展工作提供全面、专业的支持。公司董事会办公室作为牵头组织部门，协调企业发展部、人事部、法务审计部等3个主要的职能管理部门，全面对接服务董事会战略与投资委员会、审计风险与监督委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，为专委会提供专业咨询，必要时可要求其他职能部门、二级单位或聘请中介机构为专委会提供专业咨询意见。

坚持提前汇报沟通议案内容

每年年初制定董事会年度会议计划，将固定审议事项细化安排到具体月份，提前做好相关前置决策程序安排。按照事先汇报、充分沟通原则，提前向外部董事汇报拟提交董事会审议决策的事项，充分听取外部董事的意见建议。对于涉及重大投资、中长期激励等重要决策事项的议题，会前组织实地调研、召开专题沟通会，详细解答董事关注的各项问题。

坚持规范会议议案审议流程

构建“法务审计部-董事会办公室-董事会秘书-董事长”四级审查机制，认真审查议案的合规性，把好议案质量关。对于重大经营管理事项，经党委前置研究讨论后再提交董事会审议；属于董事会专门委员会职责范围内的事项，董事会专门委员会召开会议研究讨论，为董事会决策提供咨询和建议。建立在董事会上由经理层向董事会汇报的机制，确保准确汇报议案及相关信息情况。

坚持跟踪督办董事会决议事项

强化董事会决议的跟踪落实，会后及时形成会议纪要，经理层组织对口职能部门进一步落实决议要求，定期跟踪决议执行情况，直至决议事项完结。强化定期汇报机制，对于董事会决议的重大事项，要求对口的职能部门定期以书面形式或现场汇报事项执行情况，就事项推动过程中存在的问题接受问询，确保事项全程风险可控。强化授权事项管理，对于董事会授权事项，定期组织授权对象向董事会报告行权情况。

强化日常信息的协调沟通

定期整理党中央、国务院和有关部门（机构）的文件，领导讲话、重要会议和指示批示精神，安排外部董事阅读学习。向外部董事开放公司OA系统，方便随时查阅公司发布的文件，了解公司最新工作安排。定期提供《宏观经济分析》《行业资讯参考》等资料，方便外部董事深入了解国家、行业发展形势。每月向外部董事报送《董事参考》等资料，便于外部董事及时掌握公司舆情信息、工作动态、财务数据及生产经营情况。

强化与各治理主体间的沟通

组织党委书记、董事长与外部董事就企业改革发展、董事会建设、重大经营管理事项等问题进行定期、专门的沟通，听取外部董事意见建议。建立总经理定期汇报机制，保证每半年向董事会汇报一次经理层工作情况，有针对性指导经理层做好生产经营各项工作。组织外部董事参加公司年中、年终工作会议及重大事项研讨会议，加强外部董事与公司管理人员的交流，确保外部董事及时全面了解公司各项工作进度及下一步计划。

强化针对子企业的调研沟通

根据公司发展战略，科学合理制定年度调研计划，每季度至少组织1次针对子企业的调研，确保外部董事深入了解子企业运行机制、核心业务情况和面临的问题。根据公司年度重点工作任务、重大投资、风险防控等重大事项，结合外部董事关注重点，安排外部董事开展专题调研，指导推动有关工作高质量开展。对调研中外部董事提出的意见建议，及时编写调研报告向公司领导反馈，组织有关单位迅速落实。