由国浩律师事务所主办，国浩发展研究院、国浩金融证券合规业务委员会、国浩资本市场业务委员会、国浩金融业务委员会、国浩律师（南昌）事务所联合承办的国浩金融证券合规论坛将于2023年5月27日在南昌举行。
近年来，随着证券监管趋严，证券监管机构对上市公司信息披露及规范运作的监管力度越来越大，如何规范运作、如何应对监管机构的调查与处罚、如何应对证券虚假陈述责任诉讼案件已成为上市公司重点关注问题。本次论坛将邀请来自政府部门、高校、金融机构的专家学者，以及企业、律所代表等共同探讨当前监管形势下的证券合规风控实务要点和难点、地方平台的合规性管理以及上市公司信息披露合规性管理，提高上市公司规范经营，加强内部监管与法律风险防范和治理能力。
江西财经大学校长邓辉，中国证券法学研究会副会长、华东政法大学教授徐明，上海磐明律师事务所首席合伙人陈瑛明，和君集团董事长王明夫将分别就“企业上市数据合规审核要点与典型案例”“合规经营是上市公司高质量发展的重要保证”“全面注册制下申请发行上市企业合规管理的重要性”“江西上市公司群体特征和发展建议”在主论坛发表主旨演讲。与会嘉宾将围绕“强监管背景下的证券合规风险管理”“地方城投债风险合规管理”“上市公司信息披露合规性管理”发表精彩演讲并展开交流，共探企业合规管理中的法律问题与实务问题。
滕王高阁临江渚
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主 办 单 位
国浩律师事务所
承 办 单 位
国浩发展研究院
国浩金融证券合规业务委员会
国浩资本市场业务委员会
国浩金融业务委员会
国浩律师（南昌）事务所
论 坛 时 间
2023年5月27日（周六）
8:30-17:45
论 坛 议 程
主论坛
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09:00-09:15 开幕致辞 吕红兵 国浩律师事务所首席执行合伙人 |
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09:15-09:45 嘉宾致辞 |
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09:45-11:50 主旨演讲 1. 企业上市数据合规审核要点与典型案例 邓辉 江西财经大学校长、教授、博士生导师 2. 合规经营是上市公司高质量发展的重要保证 徐明 中国证券法学研究会副会长，华东政法大学教授、博士生导师 3. 全面注册制下申请发行上市企业合规管理的重要性 陈瑛明 上海磐明律师事务所首席合伙人 4. 江西上市公司群体特征和发展建议 王明夫 和君集团董事长，和君商学院院长 |
分论坛一
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14:00-15:15 强监管背景下的证券合规风险管理 1. 上市公司行政处罚实证分析及合规建议 黄江东 国浩金融证券合规业务委员会主任、国浩律师（上海）事务所合伙人 2. 上市公司信息披露管理中的突出问题及合规建议 沈静 深圳价值在线信息科技股份有限公司合规总监 3. 企业香港上市的立法动态 林新强 国浩律师（香港）事务所管理合伙人 4. 当前券商合规管理的问题与思考 李从军 中航证券股份有限公司副总经理、合规总监 5. 上市公司税务合规风险管控 蔡明 国浩律师（南昌）事务所管理合伙人、全国律协财税法专业委员会副主任 |
分论坛二
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15:15-16:15 地方城投债风险合规管理 1. 地方平台公司合规管理及转型发展中的法律问题 管建军 国浩金融业务委员会主任、国浩律师（上海）事务所合伙人 2. 城投债的价值逻辑 高文忠 北京中企华资产评估有限责任公司执行总裁 3. 国内城投债信用风险分析及未来发展趋势 唐云尉 国浩律师（昆明）事务所合伙人 4. 城投债务化解的法律风险管控 冯帆 国浩律师事务所执行合伙人，国浩律师（南昌）事务所主任 |
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16:15—16:25 茶歇 |
圆桌论坛
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16:25-17:15 上市公司信息披露合规性管理 主持人：马卓檀 国浩律师（深圳）事务所主任 主讲人： 余兴喜 北京上市公司协会秘书长 何新跃 国旅文化投资集团股份有限公司董事长 史川 大华会计师事务所管理合伙人 谷志文 中信证券投行委副总裁 刘维 国浩律师事务所执行合伙人、国浩资本市场业务委员会主任 |
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17:15-17:30 互动交流 |
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17:30-17:45 闭幕总结 李淳 国浩律师事务所创始暨执行合伙人、国浩发展研究院院长 |
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