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FATF更新反洗钱名单：缅甸被拉黑、灰名单三进两出

出海记

2022-10-23

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导读：灰名单新增刚果、莫桑比克和坦桑尼亚。

‍10月21日，全球反洗钱和反恐怖融资国际标准制定机构金融行动特别工作组FATF更新反洗钱灰名单与黑名单。其中“呼吁对其采取行动的高风险国家或地区（High-risk jurisdictions subject to a call for action）”即通常所说的“黑名单”，“应加强监控的国家或地区（Jurisdictions under increased monitoring）”即通常所说的“灰名单”。

在朝鲜、伊朗之外，新增缅甸为反洗钱高风险国家。灰名单中，尼加拉瓜、巴基斯坦则由于反洗钱机制改革获得一定进展（Jurisdiction no longer subject to increased monitoring），而移出灰名单；缅甸从灰名单升级为黑名单；此外，新增刚果民主共和国、莫桑比克和坦桑尼亚三国进入灰名单。

据了解，被纳入黑名单和灰名单的司法辖区，除了在吸引外国投资、对外投资、国际金融合作、进出口贸易等方面面临更大挑战外，本国实体经济也可能面临其他司法辖区更加严格的审查，严重情形下双向投资和贸易都可能被拒绝。黑名单司法辖区甚至会面临彻底无法接入国际金融体系的困境。

对于缅甸升级成为黑名单国家，FATF表示，2020年2月，缅甸曾承诺解决其反洗钱监管缺陷，到2021年9月完成整改。但彼时依旧没有完成。2022年6月，FATF再次敦促缅甸在2022年10月之前完成反洗钱相关升级，至今仍然无果。于是将缅甸列入反洗钱黑名单，与此同时，FATF呼吁各国对其的外汇限制中，确保人道主义援助、合法而非盈利机构的相关汇款资金流不中断。

FATF对缅甸的反洗钱整改也提出了8个要求，分别是：

1、展示其对关键领域反洗钱的理解；

2、证明其反洗钱的现场及非现场检测是基于风险为本，并对相关反洗钱人员进行实现注册制度，并予以监督；

3、展示其反洗钱调查的相关金融情报，并予以分享；

4、确保对洗钱风险进行调查和起诉；

5、展示与国际合作进行跨国反洗钱调查的案件；

6、表明冻结、扣押和没收犯罪所得、犯罪工具、资产的动作有所增加；

7、完善没收相关洗钱资产的管理机制；

8、展示对反洗钱活动实施了针对性的金融制裁。

附FATF反洗钱最新灰名单国家：