美国金融业监管局（FINRA）周二宣布，对高盛集团处以145万美元的民事罚款，原因是该投行未能准确上报大量股票交易数据。据监管机构披露，由于高盛系统中的编码错误，导致向“综合审计追踪系统（CAT Central Repository）”误报了366亿笔交易记录，而这一系统用于协助监管市场活动。 此外，FINRA还表示，在2021年10月至11月期间，高盛因技术故障错误处理了9080万份订单记录，误报了690万笔交易，并发出了超过37.2万份错误的交易确认函。此次问题还造成高盛将98322笔本不应上报的交易错误提交。 这次和解也涉及高盛在合规方面的失职问题。高盛在达成和解时未承认也未否认存在不当行为。截至周三，该银行尚未对此作出回应。