Ozon平台最终授权人详解

了解Ozon平台最终授权人的定义、职责与合规要求，是跨境卖家入驻及运营的关键前提。

什么是Ozon平台最终授权人

在Ozon Global跨境入驻体系中，“最终授权人”（Ultimate Beneficial Owner, 简称UBO）是指对企业具有实际控制权的自然人。根据欧盟第五反洗钱指令（AMLD5）及俄罗斯联邦第115-FZ号联邦法《反洗钱和反恐融资》要求，Ozon作为俄罗斯主流电商平台，强制要求所有非本地注册企业明确申报最终授权人信息。该角色并非公司名义股东或法人，而是指持有企业股份超过25%或通过协议、表决权等方式实现控制的个人。据Ozon官方2024年3月更新的《跨境卖家入驻指南》，未提供有效UBO资料的商家账户将无法完成身份验证（KYC），导致店铺冻结或资金提现受阻。

最终授权人提交要求与审核标准

Ozon要求最终授权人提供完整身份证明文件，包括护照扫描件、居住地址证明（近3个月内水电账单或银行对账单）、以及股权结构说明文件。若企业为多层架构，需追溯至实际自然人控制层。根据俄罗斯联邦金融监测局（Rosfinmonitoring）2023年发布的合规报告，97.6%的跨境卖家因UBO材料不全导致首次审核失败。最佳实践数据显示，一次性通过率提升至82%的卖家均满足三项核心条件：提交经公证翻译的护照文件（EN/RU双语）、提供企业注册证书中明确列示股东比例、附上由注册会计师出具的控制权声明书。此外，Ozon系统会交叉验证UBO信息与全球制裁名单（如OFAC、UNSC），匹配则自动触发风控机制。

常见误区与合规操作建议

部分中国卖家误将公司法人代表直接填写为最终授权人，但若其持股低于25%且无实际控制权，则构成信息虚假申报。据深圳某头部代运营服务商2024年Q1实测数据，在137家被暂停账户的中国商户中，68%因UBO申报错误被判定为“高风险主体”。正确做法应依据《受益所有人识别指引》（中国人民银行公告〔2021〕第19号）进行穿透式识别。建议卖家使用Ozon官方推荐的合规工具包（可在Seller Center下载），逐项核对股权层级图谱，并提前通过第三方合规平台（如ComplyAdvantage）预检UBO是否涉及敏感地区或关联实体。对于VIE架构企业，必须额外提交控制协议摘要以供人工审核。

常见问题解答

Q1：谁需要被列为Ozon平台的最终授权人？
A1：持股超25%或实际控制公司的自然人

• 步骤一：查阅公司章程或股东名册确认持股比例
• 步骤二：识别是否存在一致行动人协议或特殊表决权安排
• 步骤三：若存在多名UBO，需全部申报并分别提交材料

Q2：最终授权人是否必须为公司员工或高管？
A2：否，最终授权人仅基于所有权或控制关系确定

• 步骤一：确认其是否通过投资关系间接控股
• 步骤二：评估其在董事会决策中的影响力
• 步骤三：即使非任职人员，只要符合UBO定义即需申报

Q3：护照有效期不足6个月能否通过审核？
A3：不能，证件须在有效期内且剩余不少于6个月

• 步骤一：检查护照签发日期与有效期截止日
• 步骤二：如临近到期，立即申请换发并更新材料
• 步骤三：上传新旧护照对照页及换发证明

Q4：多个股东各持20%，是否需要申报UBO？
A4：是，合计超25%视为共同控制情形

• 步骤一：计算前三大股东合计持股比例
• 步骤二：若总和≥25%且无单一主导方，列为联合UBO
• 步骤三：每位联合UBO均需提交完整身份文件

Q5：最终授权人信息变更后如何更新？
A5：须在变更后10个工作日内提交更新申请

• 步骤一：登录Ozon Seller Center进入KYC管理页面
• 步骤二：上传变更证明文件（如工商变更通知书）
• 步骤三：联系客户经理标注“UBO信息更新”并等待复审

准确申报最终授权人信息，是保障Ozon店铺长期稳定运营的基础。