美国对华制裁清单的框架体系与运行机制

摘要：近年来美国主动采取对华脱钩断链策略，政府部门频繁更新制裁清单并制定严密管制规则。本文整合1997—2024年美国多部门制裁清单数据，揭示了美国对华制裁的主要类型与基本特征。研究发现，自2018年中美贸易战以来，美国对华制裁以贸易管制与金融制裁为主，制裁规模迅速扩张，对中国高科技战略性企业的针对性显著增强。鉴于制裁清单的异质性特征，进一步针对清单运行机制进行剖析，从而构建起覆盖数据细节与具体内涵的美国对华制裁框架。研究结论显示：（1）实体清单作为出口管制的主要工具，通过物项管控体系限制美国关键技术物项的对华出口；（2）特别指定国民清单在贸易与金融领域开展全面制裁，封锁中国实体及其关联企业，阻断其全球供应链网络；（3）涉军清单通过迭代更新，针对中国军工实体实施警惕性的进口管制与投资限制。因此，通过整合高度分散的制裁清单数据，为理解错综复杂的制裁机制做出了边际贡献，也为预测未来的中美经济局势与全球供应链格局提供了理论支撑。

关键词：美国制裁；实体清单；特别指定国民清单；涉军清单；全球供应链

作者：刘志阔，复旦大学中国社会主义市场经济研究中心教授；鲁菁菁，复旦大学经济学院博士研究生。

本文为国家自然科学基金重大项目“面向国家战略的供应链安全策略(72293565)和国家杰出青年科学基金项目“全球视野下的产业政策:理论与实证”(72425010)的阶段性成果。