点击上方“环球金融俱乐部”关注
8月16日，金元证券发布公告称，作为雅百特科技股份有限公司资产重组财务顾问，因涉嫌出具文件存在虚假记载，于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》：
没收公司业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。金元证券还表示，根据有关规定和程序，公司将参加行政处罚事项的陈述、申辩与听证工作。
《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。
如此看来，即使雅百特造假性质恶劣，金元证券也并没有处以“没一罚五”的顶格处罚。
此前经证监会查明，雅百特为了实现重组上市业绩承诺，2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元，虚增利润约2.6亿元。其中，2015年虚增利润2.3亿元，占当期披露利润总额的73%。
雅百特的独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件，证监会将依法严肃处理。
据了解，金元证券成立于2002年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司。在对金元证券的了解过程中，发现这家券商与长生生物还有一段不解之缘。
假疫苗事件曝光后，想必各位对长生生物的前世今生已经有所了解。长生生物原本是长春高新（000661）旗下的一家国企，2003年，长春高新决定卖掉长生生物。出售的对象为时任长春高新副董事长、长生生物董事长高俊芳。
2003年12月16日长春高新董事会通过决议，拟全部转让公司持有的控股子公司——长春长生生物科技股份有限公司59.68%的股权，每股转让价格为2.4元。其中，高俊芳受让长春长生1734万股股权，占总股本的34.68%，转让金额为4161.6万元。
在本次资产出售中，担任长春高新独立财务顾问的正是金元证券，虽然没有财务造假的问题，但却涉嫌“侵吞国有资产”。
回到2003年，长春高新上一年净利润仅为213万，而它的子公司长生生物净利润超过2600万，是长春高新旗下业绩最好的公司。此时选择卖出长生生物，无异于自毁长城。2003年失去长生生物后，长春高新当年净亏损1.08亿。
高俊芳作为在长春高新中掌握实权的人，虽然在出售长生生物的过程中收到了3元/股的价格，但是高不予采纳，转手就是2.4元卖给了自己，这引起了漫天质疑，有人把低价贱卖国有资产的举报信寄到了市政府。
金元证券作为长春高新的独立财务顾问，其职责不仅是确保财务数据的真实性，关联交易的合法、合规性以及是否符合长春高新及全体股东之利益，也要由独立财务顾问负责。
如果高俊芳“侵吞国有资产”的罪名成立，那么金元证券也是帮凶之一，这顶大帽子扣下来，就不是“没一罚三”可以草草了事的。
【特别声明】环球金融俱乐部尊重版权，本公众号转载的所有文章、图片、视频音频文件等资料的版权归版权所有人所有，转载的目的在于传递更多信息。如果版权人认为其作品不宜供大家浏览，或不应无偿使用，请及时与我们联系，我们将尽快妥善处理。
俱乐部介绍：
“环球金融俱乐部”系由上海厚禄投资有限公司实际运营的品牌。
上海厚禄投资是专为已上市、准上市企业提供综合服务及解决方案的金融服务企业，立足上海，辐射全国，放眼全球。“上市云投圈”系厚禄投资的线上信息服务平台。“环球金融俱乐部”系厚禄投资的国际化品牌专注于金融圈高端线下活动。团队由国内外金融投行资深专业人士组成，为海内外客户提供：并购重组、股份转让、配资融资、基金管理、市值管理、IPO上市顾问等针对资本市场的“一站式”定制化综合解决方案，实现为客户持续创造及提升价值。
我们秉承客户至上，人才为本的经营理念，为客户量身定制最适合的优质方案及服务。客户的成功即是我们的成功，我们将以最卓越的服务品质与客户携手共赢。
咨询热线：021-63332362
公众帐号：glbfclub