第一天日程（2016年7月16日周六）

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信用证实务热点话题

·     上海法院最近几年审理的信用证和独立保函纠纷案件回顾；（上海高院嘉宾发言，已确认）

·     最高人民法院第一巡回庭关于进口押汇和信托收据以及银行在单据上的担保权益的最新发展；（金赛波）

·     信用证开证保证金和保证金账户内资金特定化的最新案例；（王申）

·     贸易融资和资产证券化、供应链融资、新的贸易融资新机会；（仲昕）

·     央行和银监会新颁布的《国内信用证结算办法》带来业务、产品、操作、风险和法律点；(徐珺，金赛波)

·     贸易背景和单据真实性的审查的监管要求及其法律责任；（施莉娅，高祥）

·     国内保理和福费庭业务发展的新机会和风险；（徐珺，仲昕）

·     最新发生国内交易中票据诈骗、票据贴现和转贴现的法院重大诉讼纠纷案件回顾；（金赛波）

·     人民币国际化进程（施莉娅）

·    Current use of eB/Ls and their  implications for LC practice；（苏志成）

·    Are ePresentations being used  for Commercial LCs? Should they be?（JIM、张兆杰）

·    Are banks abandoning trade and  if so, what are the consequences?（Soh）

·    Are back-to-back or revolving  LCs relevant and, if so, whether they need help and in what form? （JIM）

·    The trend to Open Account: Is  there a role for banks? Is BPO fulfilling that role? Is there a need for  something simpler?（苏志成，徐珺，仲昕）

·    Oil and Commodity LCs: Handling  Fluctuating Prices （Jim、苏志成）

【苏志成（新加坡，协调人），施莉娅（上海市金融协会理事，共同协调人），金赛波（金诚同达），特邀发言嘉宾（上海高院），James Byrne（IIBLP），徐珺（中行），张兆杰（农行），仲昕（大华），王申（东亚），高祥（政法大学），Irene Lo（JP Morgen）】

茶歇：与顶尖信用证专家的非正式交流

最新ICC意见的回顾

·    TA.814rev3 Round 3 (The meaning  of “$” sign) (endorsement of bills of lading) ；（苏志成）

·    TA.820rev3 Round 3 (acceptance  or rejection of amendments)；（李永宏）

·    Data conflict in recent ICC  Opinions: Do the answers conflict? Draft TA.828; （马申）

·    “Under drawn LC”: TA.829;  Payment terms in LC vs. Invoice: TA.838；（马申）

·    Language and Translation:  TA.831; TA.832；（夏霖）

·    “Net Weight”  vs “Gross Weight” discrepant because  “Illogical”? TA833；（陆美琪）

·    Partial shipment of components  of Units: TA.834；（苏志成）

·    Signatures on insurance  documents: TA.835；（马申）

·    Signatures on Charter Party  B/Ls: 836；（张明伟）

·    “Flight Date” in AWB: TA.839；（李永宏）

·    Implication of Requirement that  B/L be from “Regular Liner Vessel”: TA.840；（黄媛媛）

·    How to treat LC terms whose  meaning is not readily apparent: (e.g.”Must be signed by humid seal” and  more)；（苏志成）

·    A Preview of the Spring 2016  Opinions；（夏霖）

【夏霖（工行协调人），马申（中行，共同协调人），苏志成（新加坡），李永宏（民生），张明伟（交行），陆美琪（浦发），黄媛媛（中信）】

UCP700修改愿望清单及其他文本格式的修订

·      Original LC: What is it and whether  and how should it be addressed?

·      Standbys/Guarantees: In or out?

·      Article 38: Transfer and  transfer clauses currently in use: Does the UCP reflect or help transfer  practice?

·      Bills of Lading: Back to UCP400  approach with M/M B/Ls as the Norm

·      ISBP & UCP700: How Should  they be Coordinated?

·      “Force Majeure” provisions  clarified

·      Reference to “Sanctions”

【苏志成（新加坡，协调人），徐珺（中行，共同协调人），仲昕（大华），James  Byrne（IIBLP），李永宏（民生），杨艳（交行）】

信用证欺诈与反洗钱与法律合规及刑事犯罪问题回顾

有关的信用证欺诈的讨论

·         LCs as a tool of Mitigating fraud risk；（JIM，金赛波）

·         Risk of fraud in Using LCs

n  Beneficiary Fraud: Forged  Documents: US v. Musgrave (Ohio)；（苏志成）

n  Protected Persons: China Construction Bank (Hong Kong)；（金赛波）

n  Impact on Financing including  banks: Mercuria (Hong Kong)Repo  Agreements; Impala Warehousing  (England); Weiss (NY)；（金赛波、JIM, 苏志成）

·         What is LC Fraud: Credit  Agricole (India); Millenium  (India); Swastik (India) ；（JIM,苏志成）

·         Fraudulent and Forged LCs: Compass  Bank v. Morris Cerullo World Evangelism; （周明娴）

·         Advance Fee Schemes: Brown  v. Foigelman (California) ；（王健）

·         Using LCs to facilitate fraud；（金赛波，苏志成，肖震宇）

n  By beneficiary

n  By applicant

n  On third parties

有关洗钱问题的讨论

·         中国浙江最大地下钱庄案和银行反洗钱责任；（施莉娅，金赛波、阎秋平）

·         境内和境外联手进行洗钱的责任追究；（周明娴、金赛波，施莉娅）

·         境外银行的洗钱责任追究和渠道（新加坡样本）；（周明娴、王申）

·         利用离岸公司和离岸账户的洗钱和刑事犯罪问题；（金赛波，王健）

·         有关制裁问题的最新进展；（刘威）

·         自贸区和票据交易中的诈骗及洗钱问题；（金赛波，阎秋平）

·         AML & Sanctions

·         How does a bank address a situation where a document presented  complies with the terms and conditions of the LC but the shipping information  is inconsistent with data found on various websites or other sources of  information? （苏志成，JIM）

·         What due diligence is required of a bank that negotiates  documents and on whom? What standards apply to a presentation of documents to  a nominated negotiating bank which elects not to negotiate but forwards the  presented documents?（JIM，苏志成）

·         How do bankers tell what is a “red flag”? Is it different from  an uncommon practice? (王健，苏志成)

·         How to distinguish proper and improper dual use goods (e.g.  sodium cyanide used for gold mining and also for weapons) or fertilizer  (agriculture and bombs)?（周明娴，王申）

·         How to check for Over/Under pricing of goods without an  identifiable market price?（苏志成、阎秋平）

【苏志成（新加坡，协调人），金赛波（金诚同达），共同协调人】，James Byrne（ IIBLP)，施莉娅（上海市金融协会理事），周明娴（立杰），刘威（工行），王申（东亚），王健（花旗），阎秋平（工行），肖振宇（兴业）】

午餐

中国法院最新已决和未决案件回顾

·         舟山中院和浙江高院的最新裁定和判决

·         南京中院和江苏高院的信用证止付令案件：信用证项下的票据和承兑问题以及离岸业务中可能涉及的洗钱和刑事犯罪问题，福费庭和议付的异同问题

·         浙江高院有关弘业案的二审裁定

·         最高人民法院有关信用证的最新判例

·         洛阳中院信用证二审审判决案件：转让信用证问题

·         江阴系列案二审判决

·         南京中院和江苏高院有关海事法院和民商事法院对信用证纠纷案件的管辖权的裁定

·         青岛诈骗案系列案件的判决

·         鄂尔多斯和威海银行案的最新判决结果

·         江苏高院有关信用证不符点的最新判决

·         北京市高级人民对于“顺签”提单是否构成不符点以及对外国法院止付令的态度

·         国内结算办法和国内信用证纠纷案例简单回顾（最高院司法解释的适用，独立性，审单标准和欺诈及止付令，议付行的认定和保护，付款的终局性）（金赛波）

【金赛波（金诚同达，协调人），杜建新（立杰，共同协调人），James Byrne（IIBLP），高祥（政法大学），马申（中行），傅聪（工行），王申（东亚），王健（花旗），阎秋平（工行）】

茶歇

境外法院对中国银行界有影响的法院案例回顾

·         香港高等法院二审浦发银行诉建银亚洲银行有关香港法院管辖权的判决。

·         英国高院有关Impala案的判决

·         英国高院有关Mercuria案的二审判决

·         所有涉及青岛港仓单和信用证欺诈的银行都应该了解的英国高院最新判决讨论：境外REPO交易的性质，信用证议付，融资交易的虚假性，仓单和货物对应问题，受益人和议付行的明知虚假问题，英国法的立场（Citi  v. Mercuria）

·         加拿大法院对南京银行的管辖权判决

【金赛波（金诚同达，协调人），杨大明（DLA，共同协调人)，James Byrne（IIBLP），杜建新（立杰），王申（东亚），王健（花旗），阎秋平（工行）】

境外法院对中国银行界有影响的法院案例回顾

·         印度法院判决回顾

·         “Bail In” Clauses

·         Tax Reporting: FATCA

·         Sanctions Clauses

·         BAFT Master Participation Agreement

·         Can a creditor garnish the obligation of an issuer or confirmer  under a LC? [Taurus Petroleum (England)]

·         SWIFT Addresses and the place of issuance and the significance  of Field 51D; Multiple Addresses

·         DOCDEX or LC arbitration: Pluses and Minuses in using it.

·         Damages beyond amount drawn on LC: ARC (NY)

·         When does a court have jurisdiction over an issuing bank? JTG Management (British Columbia,  Canada)

·         Good Faith Purchaser of a bill of lading: Sau (England)

·         The Effect of Arbitration Clauses in Underlying Contracts where  fraud is at issue: Can the court take up issues regarding breach and fraud?  Joint Stock Co. (China)

·         Is the compliance of documents presented under LCs a question of  law? MP Fashion Inc.  v.  Woori Bank (NY App.)]

·         The Name of the Beneficiary: Using a real name instead of the  name in the LC: Taurus Petroleum (England);  mistake by applicant in LC application: New  South Wales (Australia); Abbreviation of Applicant’s Name in commercial  invoice: TA 837

·         The Effect of Preclusion on Ownership of a Presented B/L: Calm Shipping SA (Hong Kong)

·         Sales Contracts: The downside of receiving a transferred LC from  the perspective of the transferee beneficiary: CEP (Hong Kong)

【杜建新（立杰所，协调人），王申（东亚，共同协调人）， James Byrne（IIBLP），苏志成（新加坡），杨大明（DLA），金赛波（金诚同达），阎秋平（工行），贾浩（中行）】

对当日讨论进行总结及回顾及其他

【苏志成,  金赛波】

8:00

注册

8:30-10:00

最高人民法院起草的独立保函司法解释：

起草思路和司法解释介绍和起草过程中涉及的争议实务和法律问题

• 最高人民法院已经通过或拟通过的司法解释内容介绍【最高法院特邀发言嘉宾，TBC】

• 对最高人民法院通过的司法解释评论【金赛波、朱宏生】

• 最高人民法院通过的司法解释对银行业务的影响【侯昀、王桂杰、仲昕】

• 最高人民法院通过的司法解释对保函使用者的影响【赖海龙】

• 最高人民法院通过的司法解释对与中国从事业务境外银行实务的影响【James Byrne，Vincent O’Brien，杨智、朱宏生】

【金赛波（金诚同达,协调人），特邀最高法院发言嘉宾（TBC），上海高院特邀发言嘉宾（TBC），江苏高院特邀发言嘉宾（TBC），张凤翔（上海爱建集团），朱宏生（民生），杨智（中行），侯昀（中行），王桂杰（工行），James Byrne（IIBLP）, Vincent  O’Brien （ICC），赖海龙（上海电气）】

10:00-10:15

茶歇：与顶尖保函及备用证专家的非正式交流

10:15-12:00

中国法院重点的独立保函判例回顾：那些你应该知道的影响业务操作和风险的最新案例

·   案例1：独立保函索赔交单中的不符点和单据审查标准和拒付电文（浙江省杭州市中级人民法院一审判决）（金赛波，JIM）

·   案例2：独立保函欺诈和滥用索赔权的认定标准（北京市第一中级人民法院有关意大利公司欺诈性索赔的一审和二审和解）（朱宏生）

·   案例3：最高人民法院有关保函管辖权问题的三个判决回顾：保函纠纷案件的管辖权和准据法问题（最高人民法院就上海高院Join  Stock案管辖权裁定的上诉裁定，河南高院有关的管辖权的上诉裁定书，山东法院的案例）（中国法院若干案例回顾）（侯昀，杨智）

·   案例4：担保函和反担保函的关系应如何理解？谁有权解释反担保函中的条款？何种情况下可申请签发保函项下止付令？银行应如何对待客户申请保函止付？签发止付令对担保银行将带来哪些问题？如何理解善意第三人保护？保函和反担保函的管辖权如何判定？（香港高院的一审判决，河南省高院的一审判决）（王桂杰）

·   案例5：一个建设项目项下的多个保函可以合并审理吗？（最高法院河南高院管辖权案裁定）（山东高院止付令案）（张凤翔）

·   案例6：保函的欺诈和滥用索赔权的认定和司法救济（沈阳中院一审保函案件判决书）（赖海龙、高圣平）

·   案例7：保函欺诈的认定和司法救济及善意第三人的认定和保护（四川高院保函案的一审判决书）（朱宏生，VIN）

·   案例8：最高法院2014年一宗否定国内独立保函有效性的判例;（王申）

·   案例9：北京高院新的见索即付保函止付令的新案例（阎秋平）

【金赛波（金诚同达，协调人）、浙江高院特邀发言嘉宾（TBC），江苏高院特邀发言嘉宾（TBC），张凤翔（上海爱建），朱宏生（民生），侯昀（中行），王桂杰（工行），James Byrne（IIBLP），赖海龙（上海电气），阎秋平（工行），王申（东亚）】

12:00-13:00

午餐

13:00-14:15

独立保函与备用证实务讨论

·         Certain Issues relating to demand under  Shipbuilding Refund Guarantees;

·         Payment for the purpose of cancelation of  guarantee without the beneficiary’s demand;

·         Hold for value;

·         Who is the instructing party for a Local  Undertaking: the Counter Guarantor or Applicant for the Counter Guarantee?  What due diligence is required?

·         Is there any standard demand guarantee  practice for maximum time of claiming under counter guarantees for the  primary guarantor since its receipt of demand under primary guarantees?

·         Risk of indirect guarantees;

·         Government Forms: Multiple Beneficiaries:  passing funds to intended recipients; Singapore Model Form; ISP98 Form 11.3  (Regulations for Providing ISP98 Standby)

·         Standbys vs. Guarantees: which works  better?

·         ISP98 vs. UCP600: which works better?

·         Why use standbys?

【徐珺（中行，协调人），朱宏生（民生，共同协调人），王桂杰（工行），James Byrne（IIBLP）, Vincent  O’Brien （ICC），苏志成（新加坡），吴敏超（浦发），黄媛媛（中信）】

14:15-14:30

茶歇

14:30-16:00

世界其他地区的独立保函保函典型案件带来的启示

·         新加坡国际商业法庭在处理国际信用证和独立保函纠纷案件中的作用（新加坡国际商业法庭特邀发言嘉宾，苏志成）

·         新加坡法院承认和执行中国大陆的民事判决（杜建新）

·         香港法院承认中国大陆法院的金钱判决（杨大明）

·         世界上其他地区有关独立保函司法判决（JIM）

·         New South Wells案判决（第60页）

·         一带一路国家独立保函法律制度和案例和银行实务回顾（金赛波，朱宏生，王健）

·         Drafting Guarantees & Standbys: Classification (Lend Lease; Spliethoff; JK Integrated;  Fiberex)

·         Do all of the required documents have to be presented at the  same time? (Kristabel)

·         What demonstrates shipment of goods in commercial standby or  independent guarantee? (Mago)

【金赛波（金城同达，协调人），苏志成（新加坡，共同协调人），James Byrne（IIBLP），Chan Leng Sun（新加坡国际商业法庭），王申（东亚），朱宏生（民生），侯昀（中行）、王健（花旗），杜建新（立杰所），杨大明（DLA））

16:00-16:30

对当日讨论进行总结及回顾

【苏志成, James Byrne】

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